咨询服务有限公司和北京京安信投资咨询有限责任公司的银行帐户转给在该营业部开户的21个客户，为这些客户的股票交易提供融资。其中通过北京京安信投资 。李宏应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行 ...
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证券法》第一百九十一条之规定，本会决定如下：一、责令国信证券公司收到本处罚决定书之日起三个月内清理违法使用的38个个人账户 公司应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并 ...
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，落实专人负责本次测试工作。4、2011年12月3日中国结算深圳分公司实时开户生产系统暂停服务。5、测试结束后，请参测会员做好环境的恢复工作 任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。特此通知。测试现场联系电话：深圳证券交易所： 0755-82083510中国结算 ...
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的合法性出具法律意见，并留存工作底稿。 第四条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出 人员及委托人聘请的会计师事务所的会计师面谈，并根据需要向该委托人的开户银行、公司登记机关、证券登记机构和委托人不动产、知识产权的登记部门等进行查证、确认 ...
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给付方式，得由双方依约定价格以现金结算或由证券商以避险专户之部位依台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定给付连结标的。 第28条 证券商与交易相对人从事结构型商品交易并约定履约方式采证券给付时，应由交易相对人依本中心业务规则第四章第三节之规定先完成开户作业。 第29条 证券商经营以外币 ...
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的合法性出具法律意见，并留存工作底稿。第四条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出 人员及委托人聘请的会计师事务所的会计师面谈，并根据需要向该委托人的开户银行、公司登记机关、证券登记机构和委托人不动产、知识产权的登记部门等进行查证、确认。 ...
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向黑龙江省高级人民法院起诉。国泰证券部起诉称：股民张忠宇等五名被告均在我部开户交易。自1994年5月以来，先后透支我部资金购买东方、春兰等40余种 实际上也就使损害后果持续发生。所以，对于已经形成的透支，按民法通则和有关证券交易的法律规定精神，为尽快消除违法后果，无论是恶意还是合意透支，也无论股民是否 ...
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向黑龙江省高级人民法院起诉。国泰证券部起诉称：股民张忠宇等五名被告均在我部开户交易。自1994年5月以来，先后透支我部资金购买东方、春兰等40余种 实际上也就使损害后果持续发生。所以，对于已经形成的透支，按民法通则和有关证券交易的法律规定精神，为尽快消除违法后果，无论是恶意还是合意透支，也无论股民是否 ...
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张桂庄，上海市鲤庭律师事务所律师。 原审被告中国金谷国际信托投资有限责任公司上海浦东南路证券营业部，住所地上海市浦东南路855号世界广场35层。 负责人刘学敬。 委托代理人易瑞 中，上诉人确认庞生前未向其主张过本案系争钱款，亦未有在上诉人处开户的资料。 本院认为，庞景云与陈强系母子关系，庞景云生前未在 ...
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严格管理资金的划付，将赎回、分红及认申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户。投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的，销售机构应对 。第五章信息技术内部控制第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立 ...
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