以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押。股权质押就 公司股份，自公司成立之日起一年内不得设立质权；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 （2）公司董事、 ...
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，虽然中华文明绵延数千年，有着比较完备的刑事法典，但却缺乏同等完备的民事法律制度。当时的民事活动，主要依赖人们的道德观念去约束，因此诚信便是古代商人最 和债权人筹集资金，组织资金的理财行为。企业要维持正常的生产和经营，离不开证券发行、交易机构、银行系统的支持。企业在与他们打交道的过程中，无论是证券融资 ...
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如为商业银行和政府提供服务，发行通货，充当政府顾问等职能。〔1 〕我国青年学者陈晓先生的博士论文《中央银行法律制度研究》，将中央银行的 政策〔m〕。 北京：中国金融出版社。1995.1819。 [19]张育军。美国证券立法与管理〔m〕。 北京：中国金融出版社。1993.9396。 [20]货币、银行与 ...
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也有其特定的政策目标。从理论上说，国债回购活跃了国债市场，促进了国债的发行和流通。在银行间国债回购市场和交易所国债回购市场，交易双方根据签订的协议，卖 参见联合证券课题组权证发展迎来好时光，载《证券时报》2005年3月31日。 [8]陈红：《权证产品创新的法律制度研究》，载《人大复印资料：经济法学劳动 ...
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《证券法》(于1975年修订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易 政策和消息的左右，而这些政策和消息构成了内幕信息的重要组成部分；另一方面，法律制度作用的发挥受到了极大的削弱。政府在股票市场中的多重角色成为其 ...
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可以分为投资收益关系、借贷收益关系、租赁收益关系和用益物权收益关系。根据我国现行法律制度的规定，这四种收益关系，可以通过宪法的原则性规定以及商法、民法、物权法 的市场交易，确保投资者依法取得财产性收入。例如，《证券法》第3条规定：证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。第5条规定：证券的 ...
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因此美国在解决中小企业融资问题上，主要是政府引导民间资本投资中小企业，利用完善的法律制度和有效的资本市场配合政府为中小企业融资服务。 1.完善的立法体系保障中小企业 ，在法律上对发行债券形成的负债总额不作限制；可发行债券种类多，中小企业能够方便地发行资信评估低等级或无等级债券；企业与作为主承销商的证券 ...
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离不开相关的法律制度，以法律制度作为理论基石，将原本存在于特定主体之间缺乏流动性的债权资产，转化成资本市场上具有良好流通性的证券。这一过程带来 可以按照流程划分为两个环节：资产的风险隔离（risk remoteness）环节和资产担保证券发行及交易环节。资产的风险隔离是资产证券化的第一个环节，也是基础 ...
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《证券法》(于1975年修订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易 有意无意地将处理违法行为作为调节股市的一个手段。(二)禁止内幕交易的相关基础法律制度存在的缺陷1．内幕人员的界定不够全面和明确。内幕人员又称知情 ...
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立法较为完善。1933年的《证券法》(于1975年修 订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种 有意无意 地将处理违法行为作为调节股市的一个手段。(二)禁止内幕交易的相关基础法律制度存在的缺陷1．内幕人员的界定不够全面和明确。内幕 人员又称知情 ...
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