违法所得5952733．28元，并处以5952733．28元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部、账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行 ...
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违法所得5952733．28元，并处以5952733．28元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部、账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行 ...
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和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定，制定本准则 制度和对分公司、子公司的财务管理制度，是否独立进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税等，判断其财务独立性。通过实地调查、与高管人员和员工谈话 ...
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发行公司注销转换为无实体债券登录及帐簿划拨交付作业 一、开户作业 (一)发行公司应与本公司签订开户契约书，并检附印鉴卡一式三份，开设「保管 查询」交易(交易代号A81)，打印「债券等价成交明细表」与买卖成交数据检验。 2.证券经纪商总公司应于成交日后第一营业日前，操作「交割清单／给付结算清单资料查询」 ...
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相关单位做好向投资者的宣传提示工作。七、全网测试当日，中国结算深圳分公司生产系统不提供实时开户服务。八、测试联系电话深圳证券交易所：0755-82083510、0755-82083511中国结算深圳分公司：0755-25987818，0755-25946080深圳证券通信公司：0755- ...
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本案现已审理终结。原告彭向新诉称，我在被告华夏公司下属南坪营业部处开户并购进股票后，由于该营业部管理不善，违规操作，强行将我所购得股票卖 审理查明，一九九七年十二月二十四日，彭向新在华夏公司下属南坪营业部处开立了上海证券交易所股票帐户，股票编号为A276061474，并存入资金进行股票买卖操作，期间彭 ...
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修订后的合同文本报协会备案，协会将对指引的执行与落实情况进行检查。二、各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训，强化员工对指引内容的理解，督促员工在开户环节向投资者揭示风险，宣传“买者自负”的理念。三、目前无法办理新开户上线的证券公司营业网点可暂时延用原委托代理协议，为客户开通B股投资业务时仍可 ...
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期货交易编码管理，切实推进实名交易有关事项通知如下：一、尽快建立上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所(以下简称“交易所”)统一的、专用的投资者开户资料数据库(以下简称“数据库”)。在开发工作中，要注意相互沟通和协调，实现对数据库的统一规划和开发。各交易所应配备专门人员管理数据库。 二、各 ...
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各会员单位、开户代理点、资金法人清算及相关联网用户：本所将于２００１年１１月１２日启用新版《深圳证券交易所数据接口规范》（标准代号为ＴＳ－０４０１－００１）和《深圳证券交易所Ｂ股结算数据接口 ...
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调查表」(如附表)，评估其信用状况、财力及单日最高未冲销部位限制，并连同其它开户文件备查。已开立帐户之交易人，单日最高未冲销部位限制变更时，得由期货 调查更新其征信资料。 十二、期货商应每天透过期交所「期货商媒体申报系统」查询已开户交易人及其代理人有否证券与期货之违约情事。 十三、委托人应亲自办理开户 ...
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