冻结业务全网测试方案》）。4、2011年11月12日中国结算深圳分公司实时开户生产系统暂停服务。5、测试结束后，请参测会员做好环境的恢复工作， 任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。特此通知。测试现场联系电话：深圳证券交易所：0755-82083510中国结算 ...
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各项准备工作。 二、各地证管部门应督促当地开户机构和证券经营机构按照中国证监会和证券交易所的要求，提供周到服务，维护好开户、申购秩序，保证基金发行工作规范、 基金帐户开设、基金申购以及日后的交易过程中出现的违规行为，各地证管部门可比照授权监管证券经营机构的范围进行查处，超过范围的，报中国证监会查处。 ...
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(九三)字第0474号函修正发布第8、46条条文 中华民国九十三年六月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930129559号函办理 第8条 委托有左列情事 受理开立信用帐户： 一、不符合本公司所定开户条件者。 二、利用他人名义开立信用帐户者。 三、有证券交易所营业细则第七十六条第一项及第三 ...
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公司不受理开立信用帐户： 一、不符合本公司所定开户条件者。 二、利用他人名义开立信用帐户者。 三、有证券交易所营业细则第七十六条第一项及第二项、 、与代理证券商所定委托买卖有价证券受托契约经终止者。 五、(删除)六、曾经违反与证券金融公司或证券商所订融资融券契约或尚未结案者。 七、经依公司法、破产法为 ...
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登记证照、公文或相关证明文件影本及代表人身分证影本。但缴税证明不能作为开户之唯一依据。 (二)本公司职员办理第 (一)款业务，如客户系以临柜交付现金 确认客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之 ...
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资金100余万元的两名犯罪嫌疑人陶建强、林福军依法批准逮捕。陶建强是天一证券公司宁波解放南路营业部工作人员，今年8月，陶建强因经济拮据，遂萌生侵吞所在证券 ，答应事成后给林春法好处15万人民币。当林春法持假证到某银行宁波分行准备开户提款时，因银行转账未能成功，提款未成。之后，林春法因害怕事情暴露而中止 ...
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团队利益的事情。2．积极认真地学习甲方组织的各种营销培训，充分利用甲方在证券市场独一无二的优势，高效地运用各种营销手段，努力扩大市场份额，让更多的客户 风险和责任。 三、甲方认定乙方开发的新客户有两种1．乙方带领客户在甲方指定的证券营业部开户。2．乙方代表甲方与甲方认可的券商签定合作关系的证券营业部 ...
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团队利益的事情。2．积极认真地学习甲方组织的各种营销培训，充分利用甲方在证券市场独一无二的优势，高效地运用各种营销手段，努力扩大市场份额，让更多的客户 风险和责任。 三、甲方认定乙方开发的新客户有两种1．乙方带领客户在甲方指定的证券营业部开户。2．乙方代表甲方与甲方认可的券商签定合作关系的证券营业部 ...
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各会员单位：为控制权证交易风险，维护权证市场交易秩序，根据《关于发布上海证券交易所〈权证风险揭示书〉的通知》和《关于宝钢权证上市交易有关事项的通知 投资者应注意及时行权，避免投资损失。七、投资者在进行权证交易时，必须了解其开户证券公司是否有资格从事权证交易经纪服务，或其交易资格可能受到部分或全部限制， ...
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完整具有重要作用。为了引导基金销售机构建立科学完善的内部控制，我部起草了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见（征求意见稿）》，现向社会征求意见。请 严格管理资金的划付，将赎回、分红及认申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的银行账户。投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的，销售机构应对申请变更 ...
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