证券交易管理办法》第39条和第42条；1993年4月22日国务院发布的股票发行与交易管理暂行条例》则首次在全国范围内明确禁止股票内幕交易；1993年9月 受损的情形下得到补偿。如果一国、一地区证券法律制度中竞未含保护投资者的民事救济制度，则投资者终究会对其证券市场丧失信心而撤资改投或因缺乏基本安全感而 ...
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境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人银行不受上述 为广东金融学院法律系。 【注释】 [1]黎四奇：《对我国商业银行个人理财业务法律制度的检讨与反思》，《时代法学》2009年第4期。 [2]曹晓燕：《 ...
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股份变动报告规定的内容与格式进行编制。（二）证券发行与上市情况1. 截至报告期末近3年历次证券发行情况，包括股票、可转换公司债券、分离交易的可 披露董事会关于内部控制责任的声明，并披露建立财务报告内部控制的依据以及内部控制制度建设情况。主板（不含中小企业板）上市公司应当按照规定的实施范围披露董事会审议 ...
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（第137条）股东大会作出发行新股的决议后董事会必须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批淮。属于向社会公开募集的，须经国务院证券管理部门批淮。（第 问题，并将两者紧密联系起来探讨。在现代法治社会，任何一项经济改革措施都有赖于法律制度的发展与推动，所以股票期权制不仅是一个经济问题，也是一个法律问题 ...
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信托制度，作为市场经济条件下一项功能强大、应用广泛的法律制度和财产制度，在国内现实的经济与社会生活中发挥的作用却非常有限。人们对于一些普通的信托行为缺乏 基金，往往是指相对于受我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的 ...
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但是应当明确，MBO自始至终是管理层进行自我激励的一种手段。在目前我国证券市场的法律制度尚不健全的情况下，有必要在鼓励和支持上市公司管理层推行MBO前 ，也可以根据2002年7月颁布的《信托投资公司资金信托管理暂行办法》，发行集合资金信托计划，吸收战略投资者及社会闲置资金为上市公司MBO融资。重庆新华 ...
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的证券交易基本原则，即三公原则．公开是指证券市场上的有关人员必须将证券发行与交易的有关资料公开，不得隐瞒、误导或有意遗漏；公平是指投资者在证券 相比之下，我国内幕交易民事责任及民事损害赔偿法律制度极为薄弱，从而大大降低了我国证券法律责任制度对投资者以J6乏整个证券市场秩序的保护效果，难以达到保护投资者 ...
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证券交易管理办法》第39条和第42条；1993年4月22日国务院发布的股票发行与交易管理暂行条例》则首次在全国范围内明确禁止股票内幕交易； 1993年9月 受损的情形下得到补偿。如果一国、一地区证券法律制度中竞未含保护投资者的民事救济制度，则投资者终究会对其证券市场丧失信心而撤资改投或因缺乏基本安全感 ...
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【出处】东方法学2010年 【摘要】在证券间接持有模式下，当中介机构破产时，如果缺乏相应法律制度支撑，投资者权益有可能被认定为中介机构的破产财产，这显然 经纪商把他为客户购买的某类股票放在某一铁盒中，此铁盒同样用来存放其他公司发行的股票和其他客户的股票。后来经纪商破产，其客户针对铁盒中部分股票提出对物 ...
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披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。2.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。3.发行人、 而言，应当说是具有较强的操作性的，但是其毕竟不能像基本法律一样将一项法律制度很完整地呈现出来，下位规范的内容严格受到立法权限的限制而不能 ...
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