频繁发生，极大地影响了证券市场的稳定，使投资者丧失了对证券市场的信心。为此，叉寸证券交易中的内幕交易实施强有力的法律规制成为当代各国公司立法 ，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而不 ...
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程序所寻求的信息的重要性以及处于外国管辖下的当事人放弃当地法律的限制、遵守美国发现请求程序的善意。在SECv．BancaDellaSvizzeraItaliana(BSI)一案中，美国证券交易委员会要求BSI公开有关被怀疑在美国证券市场进行内幕交易活动的被代理人的身份。但是BSI拒绝披露涉嫌内幕交易 ...
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内幕交易的预期作用。阁与其这样，还不如轻刑化，这样也符合法律的发展趋势，为证券市场的发展提供一个宽松的法制发展环境。从根本上说，在证券、 将两种职能互相混淆是需要证监会认真反思的。 (二)中国证监会准司法权分析 在司法机关追究证券违规刑事责任时，由于专业知识的匾乏又不得不与中国证监会成立联合调查组，既 ...
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，因此必然产生发行人对这些投资者的注意义务，所以让发行人对此承担民事责任并没有违背法律的根本原则。使发行人承担民事责任的首要理由是，它们必须对自己造成的损失 仅仅限于一定范围。尽管理论界的看法各异，但从公平和正义的基本法律原则出发，从证券市场牵连的利益主体的广泛性考量，笔者认为，国际上的立法趋势是适当 ...
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参与集中交易的会员。2004年12月18日，2002年记账式（十期）国债（证券代码010210）每张标准券的收盘价为90.64元，面值2000万元2002年记账式（十 公司，将机电公司本案项下的国债向中登公司申请回购质押登记，中登公司理应依据上述法律规定、证券市场交易规则和清算交收规则，正向为闽发证券 ...
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法律的空白，使人民法院审理相关案件有了具体的法律依据。但是，证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件是一种新类型的案件，具有专业性、复杂性、广泛性、 指持有内地股份有限公司在香港联交所发行并上市流通股票的股东，以信息披露义务人违反法律规定、进行虚假陈述并致使其遭受损失为由，向内地法院提起诉讼的民事赔偿案件 ...
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也是需要耗费资源的。实施监管可能是不合算的，即在贯彻实施监管法律法规的过程中所耗费掉的资源成本有可能大于实现监管目标后的收益。 .WTO与中国经济法的发展[J].现代法学，2000（4）. [2]孙光焰.WTO与我国证券市场自律监管[J].贵州警官职业学院学报，2003（2）. [3]沈敏荣.WTO与 ...
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。二是条文层次（formalinstitutions）。条文层次的制度往往是对技术层次的制度进行法律意义上的限制性规定。技术层次的制度创新为参与者带来不同的成本收益结构变化， 对制度设计的影响是潜在的和不明显的，但又是渗透式的。例如证券市场投机性问题就带有较强的文化约束。在中国传统观念中，投机性地获得 ...
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（如《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》）等，普遍解释性司法解释的法律位阶和法律效力显然高于个案批复性 披露制度中不可或缺的主体，包括发行人的董事、监事和经理等高级管理人员；证券承销商及其高级管理人员；会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业中介机构及其 ...
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财产的集合体，具有团体的性格，能够成为法律主体而存在。从证券市场上看，证券投资基金一旦成立，即成为证券市场上的机构投资者，不仅参与股票、债券 规模合计4714.86亿元，2005年基金净值总额增加了1444.76亿元。 [14]证券投资基金作为以投资为目的的经济实体，其团体性和经济性已不容忽视，在现实 ...
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