时亦应对客户再次作身分验证，以确定是否为本人之交易。 3以受益凭证送达证券投资信托事业为有效买回申请日，并以买回申请日次一营业日(即买回 其内容的机会，应对于数据传输加密处理(如DES、RSA、SSL等安全控管技术)。 2.开户必须检附印鉴卡加盖印章、身分证影本及因特网申请／赎回／转申购开放式基金约定 ...
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之董事、监察人及受雇人员。但法人董事、监察人限于法人本身及其代表人；证券商由金融机构兼营者，受雇人员为其证券部门人员。 二、前款人员之配偶及未成年子女。 前项人员限在所属证券商开户委托买卖，并不得利用他人名义为之。其买卖委托书应先经该证券商审核，证券商 ...
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银行结算账户、期货交易账户与身份信息一致，一户一码，投资者需现场办理开户，开户现场应留存影像资料。二是不得从事配资业务。各期货公司应严格在 会员单位不得从事或以任何形式参与配资业务。一旦发现会员单位参与，期货业协会应按照自律监管规则对违规会员进行惩戒。 中国证券监督管理委员会办公厅二○一一年七月五日...
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年10月31日，被告根据广州军区广州军事检察院的要求，将原告全某某在该部开户托管的深发展等8种股票计41230股售卖，并将其保证金帐户中的资金 年4月20日，原告原某某、丛某某向深圳市罗湖区人民法院提起诉讼，要求被告返还证券保证金合计1，109，204.48元（案件分案但合并审理），并赔偿利息损失 ...
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上海市第二中级人民法院民事判决书 (1996)沪二中经终字第1347号 上诉人(原审被告)云南省证券公司上海业务部，地址：上海市共和新路3015号。法定代表人井宇，经理。委托 在沪开业，戴洪根便从重庆证券公司转至上诉人处买卖股票，并在上诉人处开设帐号为018的资金帐户，开户资金为56万。原审法院另查明 ...
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系统以互联网为交易通道。为保证交易的安全，本所对参与大宗交易的各证券营业部实行CA资格认证制度，上证所信息网络有限公司为本所指定的CA认证中心，该 、通过银行转账方式付款的会员公司，在办理开通手续时可持转账凭证至上海证券交易所财务部领取发票。4、会员公司签署《CnSCA数字证书申请责任书》的具体方式： ...
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数据接口规范》，标准代号为ＴＳ－０４０１－００１。新版接口规范包括证券交易、股份结算、资金结算、开户登记等多个方面的内容。新版软件系统上线后，各相关联网 本所拟从７月下旬开始安排全网测试，检查各相关系统的正确性。第四版深圳证券交易所数据接口规范》的正式启用时间，本所在测试完备后择机另行通知。联系电话： ...
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的行为人的一种制裁。其主要的措施有：警告、罚款、通报批评、责令部分或全部停业整顿、没收非法所得、拍卖库存证券期货、撤销公司、撤销经营股票业务资格、暂停上市交易、责令重新办理、责令退还所筹资金、通知其开户金融机构对其停止贷款、取消发行公司的发行申请等等。民事制裁 ...
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。此种单纯委托代理关系从形式上看似乎有利于维护证券交易实名制和对证券交易的监管，但由于我国对证券交易的开户行为实际上并未严格禁止代理，同一投资入以成百 ；而证券法上的上述限制规则本质上应当针对每一个真实的投资者。 另一方面，我国证券法制应当在此基础上，强化基于权益披露规则、慢走规则和强制收购规则的监管 ...
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编号为B880661583。之后，西北电网与华夏证券南大街营业部签订《开户及代理有价证券交易协议书》等书面文件，约定西北电网选择华夏证券南大街营业部为指定交易代理商，代理西北 首先须用（自营或委托人）持有记帐式国债并已办妥指定交易的证券帐户，向本所交易系统申报“回购登记”……（2）登记公司根据上述帐户 ...
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