的行为人的一种制裁。其主要的措施有：警告、罚款、通报批评、责令部分或全部停业整顿、没收非法所得、拍卖库存证券期货、撤销公司、撤销经营股票业务资格、暂停上市交易、责令重新办理、责令退还所筹资金、通知其开户金融机构对其停止贷款、取消发行公司的发行申请等等。民事制裁 ...
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年6月10日，科瑞公司与中国银河证券有限责任公司重庆民族路营业部(以下简称原银河证券民族路营业部)签订了开户协议书，约定科瑞公司在该营业部开立资金 资金2000万元，并购买国债。同日，经《国债回购委托书》授权，原银河证券民族路营业部在武汉中融公司的40001122账户上进行该国债回购业务，融资1988 ...
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售出股票价格之质权，作为融券的担保。委托融券交易的投资人必须先在证券经纪商处开户，并与融券机构签订契约，才可能委托融券经纪商卖出股票。 和台湾关于操纵市场行为的内容实际上差别不大。只是在立法技巧上有所不同而已。 香港《证券条例》第135、136、137条规定了市场操纵行为： 1.制造虚假交易（《证券 ...
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自己、其弟杨世贤、其妻叶瑶馨于菁英证券公司、伟利证券公司及宝来证券公司所开立的账户，于开盘前以涨停板价格委托买进店 (2d Cir. 1967) [⑦] 台北地检不起诉处分书（1982）侦字11912号。 [⑧] 参见台湾证券交易所专题研究报告：台湾集中交易市场股价操纵案例研究及查核业务之改进，第 ...
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的行为人的一种制裁。其主要的措施有：警告、罚款、通报批评、责令部分或全部停业整顿、没收非法所得、拍卖库存证券期货、撤销公司、撤销经营股票业务资格、暂停上市交易、责令重新办理、责令退还所筹资金、通知其开户金融机构对其停止贷款、取消发行公司的发行申请等等。民事制裁 ...
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证券广州营业部提供的客户基本情况表显示，上诉人从国信证券广州营业部开户（2002年11月6日）后至2009年9月期间，多次买卖各类权证。原审 、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。鉴于普通投资者应当遵循交易所制定的各项交易规则，通过交易所会员进场 ...
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梅诉称，原告于1996年12月在河南证券有限公司漯河证券交易营业部(以下简称河南证券公司漯河营业部)以自己的名义开户从事股票买进卖出交易活动。2002年10 、华光陶瓷10500股)转出240000元，已经两级法院判决并由原河南证券公司漯河营业部于2000年8月归还，下余438930元至今未还。原河南 ...
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、相关市场咨询，以及网上委托等一系列服务，借助网络完成开户、委托、支付、交割和清算等证券交易全过程。[1] 自20世纪90年代以来，随着计算机技术的 开始利用网络下达交易指令，1995年客户首次通过互联网完成交易委托，2000年网上证券交易在美国已成为一种非常常见的重要的交易方式。[3]应该说美国的 ...
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影响，甚至参与人在当天破产，清算人不得使当天结束时发生的交收回转。 证券登记结算制度的法律原则 根据国际证监会组织（IOSCO）、国际清算银行（BIS）、 》第148条是否要求登记结算机构为投资者办理开户，还是仅为证券公司。《证券法》第150条规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在证券 ...
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实施。中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构 时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司，中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施， ...
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