规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。 第八十九条 采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议 股票； （四）法律、行政法规禁止的其他行为。 第一百六十条 专业的证券投资咨询机构和资信评估机构，应当按照国务院有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务 ...
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归于无效。 2、受托人主体资格对合同效力的影响 第一，受托人为证券公司、期货公司、证券投资咨询公司等金融机构法人之情形。2001年12月，中国证监会发布《 可以作为认定双方民事法律责任的依据或者参考。 在委托理财合同期满、双方终止或者协议解除合同时，若委托资产处于亏损状态，原则上受托人应在扣除依约取得 ...
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条规定的申报材料外，还应当提交下列文件： （一）中国证监会核准的证券投资咨询业务许可证复印件； （二）从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历 证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责 ...
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条规定的申报材料外，还应当提交下列文件： （一）中国证监会核准的证券投资咨询业务许可证复印件； （二）从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历 证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责 ...
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人均为被告人方金星。2008年底，两家公司在未经证监会等主管部门批准取得证券投资咨询资格的情况下，分别在福州市仓山区六一南路241号6-7楼、福州市 ，厦门世纪金龙投资咨询有限公司（甲方）与济南数创精算软件有限公司（乙方），就甲方为乙方软件资讯平台提供其编写、整理的财经建议以及证券研究报告达成协议，并 ...
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的传播加强管理的措施。例如，对正在进行的秘密交易或证券使用代码；要求雇员及有关人员签定专门的保密协议等等。四、“长城机制”的政策基础“长城机制”本质上乃是 代理证券还本付息和红利支付业务之外，还可经营证券代保管、证券贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务（注：“证券公司管理暂行办法”第12、13条）。 ...
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条规定的申报材料外，还应当提交下列文件：（一）中国证监会核准的证券投资咨询业务许可证复印件；（二）从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的 中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责 ...
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的非经常性损益明细表、法律意见书、律师工作报告、发行人的企业法人营业执照、发起人协议、发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件、发起人公司章程（草案）、 按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为：证券经营机构、证券投资咨询机构、证券结算登记机构、证券金融公司、可从事证券相关业务的各类事务所。 主 ...
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许可的决定》（国务院令第412号） 保监会 127 保险公司解散或撤销时资产协议转让方案审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（ 部分业务范围审批：增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销的审批 《中华人民共和国 ...
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约定:万众公司出具有效授权委托书，授权朗润公司在共管帐户上进行证券投资。平安证券在协议有效期内严禁办理该帐户的转托管、撤指定、挂失、销户 除外)。朗润公司没有在本院指定的期间内举证证明自身是经中国证券监督管理委员会许可的从事证券投资咨询业务的机构。上述事实，有资产托管合同、江苏省高级人民法院(2001 ...
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