种有效的因举债融资而产生的监督机制。众所周知，在一般的债务合同下，债权人只有在债务公司不能清偿到期债务时，才能对债务人进行干预。但是，如果债权人同时 了障碍。虽然名义上国家股和国有法人股是可以转让给其他法人、自然人及境内外的外商投资者，但实际上这种转让是不可能在证券市场顺利地进行的，因为这些股份的转让 ...
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义务的民事责任的性质追究民事责任的前提在于明确责任的性质为何。民事责任可以分为违反合同义务的民事责任（即违约责任）及侵权的民事责任。同为民事责任，两者的不同 责事由。原因有：第一，《证券法》第24条规定了证券公司的对公开发行募集文件的核查义务。但核查义务不等于保证义务或保证责任。如果承销商已尽到全面和 ...
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控制的发生前提是不同的，前者须股权集中，后者是股权分散，因此，一家上市公司不可能出现控股股东控制和管理人员控制并存的局面。然而，在我国上市公司 企业平等开放，打破市场准入、股权结构管制以及市场分割政策造就的国有股权对证券市场的垄断，给投资者选择自由，让市场竞争充分发挥优胜劣汰的功能；其次，保证国家投资 ...
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，而现在信托契约协议中的条款，世纪上法律条款。这样可以大大简化证券交易委员会工作人员的信托契约合同条款内容的认定。所有的合格信托契约将有关的法律条款载于信托 这样的要求。现在美国约有3000万人持有投资公司的股票，其中约有10％的股东将股票托付给银行或者证券公司管理，因此有相当多的人无法直接受到公司的 ...
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投资者保护法案》,随之据此成立了证券投资者保护公司（SIPC）。该公司不以盈利为目的,专门化解证券商因财务危机而给投资者带来的风险。SIPC的会员是强制性 经济管理机关的工作人员等；（4）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系,有可能接触或者获得内幕信息的人员,包括新闻记者、报刊编辑、电台 ...
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、税务等有关经济管理机关的工作人员等；（四）由于本人的职业地位与发行人有合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、电台 在行使法定权限的时候很容易了解内部情况，再如大股东是法人，或者与上市或证券公司订契约且也是法人时，它的职员具有与内幕人员同样的了解内部情况的机会 ...
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公司股份回购与回赎规则在当今金融市场，股份回购已经是公司处分其多余现金，从而避免市场惩罚公司不将现金返还给股东的一个标准财务工具。从财务术语角度观察，股份 解释为何我国目前资本市场上，仅存在定向回购国有股份的个案。第二种方式，在证券交易所公开方式的购回，往往是一种反收购的防御措施，应该与第一种方式配套 ...
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协议为2001年6月27日、2002年6月27日所签订的《受托投资管理合同》的续期合同，金建物业委托管理的一亿元资金，系从恒丰银行（原烟台住房 的纳入收购范围的客户交易结算资金是指：“经纪业务的客户为保证足额交收而在证券公司存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项（减去经纪佣金和其他正当费用），持有 ...
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股份有限公司(以下简称“中原证券公司”)、被告中原证券股份有限公司上海大连西路证券营业部(以下简称“中原证券营业部”)证券交易代理合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，并 授权委托书》，从而导致系争资金被星恒公司划取，证券公司并无过错，不应承担法律责任。星恒公司认为其与原告之间存在着间接的融资关系 ...
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股份有限公司(以下简称“中原证券公司”)、被告中原证券股份有限公司上海大连西路证券营业部(以下简称“中原证券营业部”)证券交易代理合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，并 修改初始密码，从而导致系争资金被星恒公司划取，证券公司并无过错，不应承担法律责任。星恒公司认为其与原告之间存在着间接的融资关系 ...
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