代理证券的还本付息、分红派息，证券的代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券的承销，受托投资管理，证监会批准的其他业务等。闽发 参与集中交易的会员。2004年12月18日，2002年记账式（十期）国债（证券代码010210）每张标准券的收盘价为90.64元，面值2000万元2002年记账式（十 ...
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日内，向本所报告下列融资融券业务情况： 1、融资融券业务客户的开户数量； 2、对全体客户和前十名客户的融资和融券信息； 3、 上传空文件，行结束不需要”|”分隔符。顺序如下表： 字段内容 长度 备注 违约者证券账户 10 违约者姓名 20 身份证号 18 违约金额 14 违约类别 1 1：未按规定补足 ...
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从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三） 的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户 ...
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、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等 8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制 ...
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，由汉唐证券管理人行使相关职权。故科兴公司仅与汉唐证券有开户合同关系，与信达证券无合同关系。海南节能、梁庆衍、严世承、彭达华并非科兴公司 。清算结果：清算净损益1 544 312.64元。清算终结日的所有者权益为0元”。汉唐证券出具的资金对账单显示，截止至2007年7月31日，科兴公司的资金账户总资产 ...
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：1、原审判决认定事实错误。因为签订的证券交易委托代理协议书，是张根成委托女儿张华、孟金涛为其办理的开户手续，并提供了身份证、股东帐号才 ）项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费1623元，由中原证券股份有限公司负担。 本判决为终审判决。 审 判 长任 一 鸣 审 判 员周 国 华 ...
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室外机组安装条件； (五)符合当地抗震强度要求； (六)尽量避免低洼地带。 第八条证券营业部机房应满足以下技术要求： (一)尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或 软件，以确保信息安全。 第四章应用系统 第二十七条证券营业部应用系统是指提供行情、开户、交易、资讯等客户服务的信息系统。 第二十八条 ...
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、海通公司提交的2003年3月24日的对帐单显示，友源公司（上海证券交易所股票帐户股东编号为B880655443）于2003年3月4日在海通营业部开户，被列入友源资产89735资金帐户。 湖北省宜昌市中级人民法院还查明，海通营业部为海通公司设立的没有法人资格的分支 ...
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权利，对于投资者而言却只有记录意义，投资者无权据此与中登公司形成托管关系，相反却只有向作为开户代理人的证券公司主张权利。 对此问题的一个可能解答是，证券 。另一方面，金融市场的各监管部门应当建立信息共享互通的机制，以形成协调一致的证券结算监管体系。例如，针对客户资金第三方存管就应建立有效机制，充分发挥 ...
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户”，从语言上不清楚第148条是否要求登记结算机构为投资者办理开户，还是仅为证券公司开立。第138条规定，“证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券 在1996年以前实行集中清算和分布式登记的模式，1996年5月后同时管理证券商证券总帐以及证券商属下投资者的明细帐，趋向于直接持有的特征。但是，深圳 ...
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