、公平、公正三原则建立起来的，保护投资者在公平环境中参与竞争的有效机制。欺诈客户行为违反证券市场运行基本原则，侵犯证券交易操作制度，致使投资者财产受到损失， 罪主观方面表现为故意，并以获取非法利益为目的。行为人是有意识地通过实施欺诈行为，侵犯证券市场的操作制度和损害投资者的合法权益。本罪的犯罪动机固然 ...
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处罚。 经过以上调整，期货公司的违法行为及其法律责任主要分为两类： （一）不涉及欺诈客户的违法行为 包括接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许 根据《合同法》、《保险法》等法律规定和司法解释规定精神处理，重点应当保护客户和投资人的合法权益。 （四）QFII QFII机构一般为国际金融市场中活跃的 ...
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处罚。 经过以上调整，期货公司的违法行为及其法律责任主要分为两类： （一）不涉及欺诈客户的违法行为 包括接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许 根据《合同法》、《保险法》等法律规定和司法解释规定精神处理，重点应当保护客户和投资人的合法权益。 （四）QFII QFII机构一般为国际金融市场中活跃的 ...
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处罚。 经过以上调整，期货公司的违法行为及其法律责任主要分为两类： （一）不涉及欺诈客户的违法行为 包括接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许 根据《合同法》、《保险法》等法律规定和司法解释规定精神处理，重点应当保护客户和投资人的合法权益。 （四）QFII QFII机构一般为国际金融市场中活跃的 ...
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著：《中华人民共和国证券法释义》，法律出版社1999年版，第500页。） 关于欺诈客户行为的民事责任。我国《证券法》第73条规定：在证券交易中禁止证券 责任，但是它也可能成为一种特殊侵权责任。比如上述几项违法行为就侵害了客户的财产权，并且有主观上的过错，这时受害人可以基于侵权责任提出民事赔偿请求。 ...
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该行为的实施人不是被告时，就不存在足够的因果关系。例如，就欺诈客户而言，美国的法律公司或会计公司只参与证券发行的行为被认为不足以使 的理由。证券交易基本上在外国进行，发生在美国的仅仅一个行为如果同潜在的欺诈有重大因果关系，就足以构成美国法院行使管辖权的根据。在GrunenthalGmbhv．Hotz一 ...
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著：《中华人民共和国证券法释义》，法律出版社1999年版，第500页。） 关于欺诈客户行为的民事责任。我国《证券法》第73条规定：“在证券交易中禁止证券 责任，但是它也可能成为一种特殊侵权责任。比如上述几项违法行为就侵害了客户的财产权，并且有主观上的过错，这时受害人可以基于侵权责任提出民事赔偿请求。 ...
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金额的5—15%.初始保证金是初次交易前存入交易帐户的。交易中由于价格波动，客户所持期货合约价格每日不同，因而需根据每日结算情况决定是否补交保证金，补交的即 与客户约定分享利益，共担风险等7类欺诈客户的违规行为规定了行政责任，对交割仓库出具虚假仓单等5类行为也规定了行政责任；对任何单位或个人编造并传播 ...
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处罚。 经过以上调整，期货公司的违法行为及其法律责任主要分为两类： （一）不涉及欺诈客户的违法行为 包括接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许 根据《合同法》、《保险法》等法律规定和司法解释规定精神处理，重点应当保护客户和投资人的合法权益。 （四）QFII QFII机构一般为国际金融市场中活跃的 ...
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输入买卖报价但不成交;散布虚假、误导的信息等。 (三)欺诈客户行为 欺诈客户行为可分为促销欺诈和交易过程欺诈两类。 促销欺诈是指采用欺骗的手段,如向 提建议是限于那些在外国交易所上市的期货合约和商品期权合约;(4)投资顾问的客户全部位于投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所 ...
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