宏观决策方面未公开的重大信息及对证券市场供求关系产生影响的重大的非经济性信息。该条款是一个弹性条款，有助于实际操作的法律规定。与前述《办法》相比， 内幕交易。③我国《证券法》第64条作出了一个与内幕信息“公开”相近的规定：“依照法律、行政法规规定必须作出的公告，应当在国家有关部门规定的报刊上或者在专项 ...
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在法律方面，英国1986年《建筑团体法》中“适宜抵押公司”指导建筑团体发行抵押支撑证券；1991年《流动资产咨询注解》鼓励建筑团体在抵押支撑证券市场的 银行宁波市信托投资公司于1991年1月20日向社会公开发行的“信托投资收益证券”，总额达1000万人民币，期限为10年。主要投资于房地产和工商业等项目 ...
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，外部法律监管将能提高市场的运作效率。1933和1934年，美国先后颁布了《证券法》和《证券交易法》，成立了证券交易委员会（SEC）作为证券市场的 审计机构无法真正独立，存在屈从于上市公司经营控制者的“道德风险”。有办法通过市场机制来增强审计机构相对于上市公司经营控制者的侃价力量吗？按照微观经济学原理 ...
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并不多见，ECM、USM相继于1995、1996年关闭，澳大利亚也关闭了创业板市场，英国AIM、韩国KOSDAQ以及香港创业板等也不容乐观。（注：//www.cninfo 也多不规范。（注：郝东旭、魏淑君：《证券市场风险法律防范》，法律出版社2000年版，第11页。）鉴于目前我国机构投资者的 ...
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的甜头，因此在以后的交易中也一律采取此策略，这样，那些能够及时获取市场信息的理性投机者（RationalTrader）获知一个利好消息，并以此交易时，就会意识到 信息的不对称现象，防止人们利用信息优势从事欺诈活动，实现证券市场的公开、公平与公正。法律可以从保护投资者合法利益的角度出发，建立各种有效的反 ...
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：《证券交易法论》，三民书局1991年版，第468页。[11]齐斌：《证券市场信息披露法律监督》，法律出版社2000年版，第156页。[12]ConceptReleaseonSafeHaebor，Forward-lookingStatements，ReleaseNo.33-7101.[13]郑振龙： ...
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，中国证监会的监管手段主要有以下三种：①法律手段。指通过制定一系列的证券法规来管理证券市场。这是证券市场监管的主要手段，约束力强。②经济手段。 监会召开了第一次监管联席会议，讨论并通过了《中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录》。《备忘录 ...
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的“金融百货公司”，使得投资者几乎任何金融需求都可以得到满足。投资银行的业务与证券市场的联系越来越松散。其核心业务大致分为三类：传统型、创新型和引申型。 适用经纪人、交易商的一般规定，律师还可以想尽办法使这一类投资银行享受美国法律关于“银行”的一些豁免。如，1999年《金融服务现代化法》202条规定， ...
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部门之前，由于中央与地方共同负责，证监会、国务院证监委、央行共同监管的多元体制，证券监管的权力主体过多导致信息源分散，内幕信息传播面过宽，隐性内幕交易不可计数 这也是本文在行文之前所应该予以交代的。[5]参见郑顺炎：《证券市场不当行为的法律实证》之吴序，中国政法大学出版社，2000年，页3.[6]笔者 ...
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的动因并不在于规范信息披露和传播途径，而是惩戒利用“不恰当传播信息”的手段进行市场操纵的行为。单纯的虚假信息披露，属于“虚假陈述”（misstatement）管制的范畴， 年第5期。 6、顾肖荣：《关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较》，《政治与法律》1999年第5期。 北京大学法学院·蔡奕 ...
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