上的所有权”，并且该衡平法上的所有权人根据“混合资金”请求权规则。其权利只有优于证券经纪人之，所有权“的效力。值得说明的是，在我国原有的法制条件下， 。此种单纯委托代理关系从形式上看似乎有利于维护证券交易实名制和对证券交易的监管，但由于我国对证券交易的开户行为实际上并未严格禁止“代理”，同一投资入以 ...
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； 5、原告于2003年1月10日委托郭祥凤办理开户及资金往来手续的授权委托书； 6、河南证券营业部于2003年1月20日向原告出具的还款承诺书。 ； 7、原告“12940”帐户的对帐单； 8、杭州恒生电子有限公司出具的河南证券营业部交易系统功能证明书； 9、公安机关对谈雅婷、陶毅的讯问笔录； 10 ...
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南方证券，本案原告诉讼系增加讼累，且有悖法理；6、股东帐户A305660094、A319890839、A335903503的流水明细，证明以上股东帐户在第一被告处的开户时间 的函》，该函载明：原告简称上海进出口，曾委托中安公司在南方证券操作股票，任何资金存取、转托管、撤销指定交易或转移股票筹码等行为均 ...
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，并在债券到期日前三天即1996年元月12日前将债券本金一次划入证券公司账户；双方必须按照约定的时间划转款项，如逾期划转款项，则按应 。合行营业部遂于1997年12月30日向河南省高级人民法院提起诉讼，诉请判令证券公司给付债券款本金1500万元、利息3 345 205?4元、滞纳金5 325 000元 ...
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，防止网站出现不良信息。 第四章 网上证券客户端 第二十七条网上证券客户端是指证券公司通过互联网向本公司开户的客户提供的用于查看行情、检索资讯、 ，严格控制防火墙中的权限设置，确保按“最小权限原则”进行设置； (二)对于网上证券信息系统的内部访问，应严格限制访问源。 (三)特殊紧急情况下需要通过互联网 ...
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，防止网站出现不良信息。 第四章 网上证券客户端第二十七条 网上证券客户端是指证券公司通过互联网向本公司开户的客户提供的用于查看行情、检索资讯、 证券信息系统进行实时监控，建立异常事件的甄别、报警、处理和报告机制。网上证券信息系统实时监控范围应包括各种安全设备、网络设备、服务器设备及操作系统、通讯线路 ...
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从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三） 的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户 ...
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8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制 公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的 ...
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证券账户的网络查询服务功能由本公司根据开户申请直接开通，已开立普通证券账户或者由普通证券账户转换为专用证券账户开通网络查询服务功能按照本公司关于投资者开通 托管人结算模式的，须使用专用交易单元。对于同一托管人负责结算的、同一家证券公司管理的多个产品，托管人可以申请共用同一专用交易单元进行交易清算。采用 ...
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；(三)客户表明会员已向其说明证券买卖的各类风险；(四)会员受托业务范围和权限；(五)指定交易或转托管有关事项；(六)客户开户所需证件及其有效性的确认 系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，交易所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。 ...
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