“证监会”)批准的其他方式。 第二章 交易市场第一节 交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易 交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，本所可采取非现场调查和现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者开户资料、授权委托书、 ...
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各部门、各直属机构：经省政府领导同意，现将《国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知》(国办发(2005)43号)转发给你们，请做好相关工作 交易所和登记结算公司备案；要求证券公司加强开户审查，确保委托人名实相符；严禁证券公司接受个人以机构名义和机构以个人名义的委托，或违规面向个人开展 ...
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事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当 有关法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同的约定，办理集合计划的开户登记事务及其他手续；8、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本 ...
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应付赎回费17211应付管理人报酬18212应付托管费19221应付佣金20223应付利息21225应付收益22227应交税金23229其他应付款24231卖出回购证券款25241短期借款26251预提费用三、持有人权益类27301实收基金28311未实现利得29313损益平准金30321本期收益 ...
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竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。3.4.3有涨跌幅限制证券集合竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价 交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生影响的，本所可采取非现场调查和现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者开户资料、授权委托书、资金 ...
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具有证券业从业资格的会计师事务所出具的证券营运资金验资报告(验资时间须在1999年9月30日以后)； (二)上一年度末投资者开户数量； (三)上一年度末客户交易 完整，并认真填写附表内容。 1．河北财达证券公司华西证券部 2．河北财达证券公司和平路证券部 3．河北财达证券公司青园街证券部 4．河北财达 ...
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通知如下：一、标准的编号和名称JR/T0016-2004期货交易数据交换协议JR/T0017-2004开放式基金业务数据交换协议JR/T0018-2004证券登记结算业务数据交换协议JR/T0019-2004银证业务数据交换消息体结构和设计规则JR/T0020-2004上市公司分类与代码JR/ ...
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事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当 有关法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同的约定，办理集合计划的开户登记事务及其他手续；8、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本 ...
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个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。二、补充报送的申请材料申请转制为证券营业部的财政国债中介机构除按财债字〔１９９９〕２２５号文规定报送申请材料外 具有证券业从业资格的会计师事务所出具的证券营运资金验资报告（验资时间须在１９９９年９月３０日以后）；（二）上一年度末投资者开户数量；（三）上一年度末 ...
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）客户表明会员已向其说明证券买卖的各类风险；（四）会员受托业务范围和权限；（五）指定交易或转托管有关事项；（六）客户开户所需证件及其有效性的 侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，交易所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。第 ...
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