业务的规章制度，制订国家有关法规的实施细则，并负责解释和组织实施；（二）管理、监督本市证券市场，采取合理措施和步骤，制止券活动中的违法行为，维持证券市场 的单位和个人，中国人民银行上海市分行金融行政管理处除责令其立即停止违法活动或按国家法律、法规和本办法的规定限期纠正外，可给予下列处罚：（一）违反第七 ...
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(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证券委要求提交的其他文件。第八条 证券交易所章程应当包括下列事项：(一)设立目的；(二)名称；(三)主要办公及交易场所 工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；(二)发现证券市场中存在产生严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为的 ...
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(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证券委要求提交的其他文件。第八条证券交易所章程应当包括下列事项：(一)设立目的；(二)名称；(三)主要办公及交易场所 工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；(二)发现证券市场中存在产生严重违反国家有关法律、法规、规章、政策行为的潜在 ...
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工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；(二)发现证券市场中存在产生严重违反国家有关法律、法规、规章、政策行为的潜在 其他事项；(六)证监会规定的其他事项。第八十六条 遇有以下事项，证券交易所应当随时向证监会报告，同时抄报交易所所在地人民政府，并采取适当方式告知交易所会员 ...
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证监会在全面总结以前我国上市公司再融资的实践并参考境外成熟证券市场经验的基础上，对现行上市公司发行证券的有关规章制度进行了调整和完善，形成了《上市公司证券 并公布。第六十六条上市公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌 ...
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条证券交易所应当审核上市公司编制的临时报告。临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程序的事项，或者涉及应当报证券委、证监会批准的 规章、政策行为的潜在风险；（三）证券市场中出现国家有关法律、法规、规章、政策未作明确规定，但会对证券市场产生重大影响的事项；（四）执行国家 ...
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要约；(2004年第180号法律公告) (B)是为在或将会在所有方面与已发行而当其时已在或获容许在认可证券市场交易或透过使用或获容许 /02/2004 [第15条] 项指明条文订立有关指明条文的指明团体或主管当局 1.《市场行为指引》第2章─ 《稳定价格规则》英国金融服务管理局 (2003年第266号 ...
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资金和证券行为。在此意义上，未经法律准许的融资融券行为，属非法交易行为。 在各国证券市场中，除前述四种基本证券交易方式外，还大量存在其他非主要 公开的集中竞价具有过程公开性、时间连续性、价格合理性和对快速变化的适应性等特点。 证券交易的集中竞价实行价格优先、时间优先的原则。即买方出价高的优先买方出价低 ...
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。从稳定交易秩序角度，现货交易应成为主要交易形式。现货交易作为历史上最古老的证券交易方式，适应信用制度相对落后和交易规则相对简单的社会环境，有助于减少交易风险，是 和证券行为。在此意义上，未经法律准许的融资融券行为，属非法交易行为。 在各国证券市场中，除前述四种基本证券交易方式外，还大量存在其他非主要 ...
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严格限制公开发行。? （4）在信息披露方面不做严格要求。根据美国的法律,公募基金必须定期向投资者通告经营状况,包括净资产报表、收入和支出报表等,不得 机构都制定有一整套的行规和条例来进行自我监管。不过近年来,英国证券市场监管有了些变化,出现法律监管与行业自律相结合的趋势,但总的说来,与美国相比,英国的 ...
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