律师。上诉人李文等十一人、南阳金丰粮油有限公司(下称金丰公司)因期货代理纠纷一案，双方不服南阳市中级人民法院(1997)宛经初字第259号经济判决，向 公司签订的委托交易协议书等，由于金丰公司不具备期货经纪主体资格而从事期货代理业务，违反了国家的工商行政管理法规，双方签订的协议为无效协议；金丰公司在其 ...
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经纪公司、保险 公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易 所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国 有金融机构委派到前 身份。综上所述，我们认为，被告人张艳不具备挪用公款罪的主体资 格，公诉机关要求以挪用公款罪追究其刑事责任是错误的。被告人 应属于公司、企业工作人员 ...
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其非法所得，进行罚款，责令交易所取消其会员资格，并吊销其从事期货经纪业务的许可证。对涉及此类行为的客户，中国证监会没收其非法所得，给予罚款，通报各交易所和会员单位 适用资格刑。所谓资格刑，就是对实施操纵期货市场行为的当事人，剥夺其今后从事期货交易的资格，使其再犯的主客观条件均不具备。对具有某类特定的 ...
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交易法律关系主要还是一种商事关系。 二 、期货法律关系的主体 包括在期货交易及期货交易监管活动中享有权利和承担义务的自然人、法人、其它组织及行政机关，因而 ，未经批准，擅自制定或修改章程、业务规则等20类行政违规行为规定了行政责任；对期货经纪公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托等15类行政违规行为 ...
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以挪用资金罪或挪用公款罪或贪污罪处理是可以的，然而期货交易所、期货经纪公司挪用客户交易保证金以上述罪处理明显不合适。因为挪用保证金行为与上述罪在行为方式 人员不得为自己买卖期货。所以上述单位与其工作人员从事未经批准的期货交易或境外期货交易的是非法从事期货业务的主体。他们从事期货交易造成的危害远比非期货 ...
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，所以尽管委托理财活动大量存在，但是法律概念却不清晰，目前尚不具备法律上的内涵。此外，由于这类案件涉及的法律关系较为复杂，涉案金额巨大、社会影响面广 条应当进行缩小解释，限定在规范经纪业务的范畴，不包括资产管理业务。因为证券公司、期货经纪公司所从事的委托理财业务属于资产管理类业务，所以在其所订立的委托 ...
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损失的后果。实践中挪用客户保证金的情况主要有两种：一种是有的会员或期货经纪公司既代理客户进行期货交易，同时也从事自营业务，这种情况下最容易发生 ”违反了公共利益或者保护投资者利益而制定的规则和规章都属于违法[24].我国1998年颁布的《证券法》在第67—72条对内幕交易的主体和范围作了规定，第183 ...
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识别，而在实践中，大量发生的还是基金投资管理人及其关联人士通过经纪业务获取其他方面的好处，如将经纪业务的分派与基金股份的销售结合起来，投资管理人与经纪商 违法所得一倍以上五倍以下罚金。 增加一款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业 ...
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融资规模6．整合资源，加快上市公司发展。上市公司是资本市场的基石，是资本市场融资活动的主体。发展和利用资本市场，必须高度重视和紧紧抓住培育上市主体 宽松环境，提供优质服务，吸引省外期货经纪公司到我省发展，设立期货营业部；提高期货经纪公司的市场效率和竞争能力，把期货经纪公司建设成为现代金融企业；加大省内 ...
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单位或者个人不得从事期货经纪业务，不得在其名称中使用期货经纪、期货代理或者其他类似字样。任何单位或者个人违反规定，擅自从事境外期货交易的，予以取缔，没收 ，擅自非法进行经营活动。非法经营证券、期货业务行为的主体为一般主体，任何自然人和单位均可以实施这种行为。此行为的主观方面是故意，即行为人明知经营证券 ...
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