证券结算秩序安全是登记结算业务追求的目标之一，《办法》规定的证券账户的实名制开户制度、清算交收中的货银对付原则，结算机构建立各种风险控制措施等 ；(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；(四)结算参与人和结算银行资格的取得 ...
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暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。（二）提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资 附：融资融券登记结算业务收费项目和标准 收费项目 标准 信用证券账户－开户 个人 证券公司向开户人收取40 元，其中20 元作为配号费上交本公司。 机构 ...
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试点管理办法的决定》（证监会公告[2011]31号），本公司修订形成《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》。经中国证监会批准， 附：融资融券登记结算业务收费项目和标准 收费项目 标准 信用证券账户－开户 个人 证券公司向开户人收取40 元，其中20 元作为配号费上交本公司。 机构 ...
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,受理法院不宜根据先刑后民的原则,久拖不决,应当依照最高法院的司法解释,根据投资者和证券机构之间的民事约定、过错大小,判定各方责任。此类纠纷大致有两种情况:1、 证券机构承担主要责任。如伪造的身份证、股东卡的各项内容与原开户证券机构留底的资料明显不吻合或作假痕迹明显；办理转托管、撤销指定交易时,未核对 ...
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股、东北高速360939股、轻工机械133200股、电器股份43000股。此后账户内发生大量证券交易，其中2003年4月22日支票强制取出867.6万元。至2003年5月16 1．紫光创投公司不能举示张岸雷的开户申请资料证明开户行为。西南证券举示的资金账户开户申请表显示，虽然户名列为张岸雷，但由黄纪伟 ...
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定西路营业部（以下简称定西路营业部）签订了证券买卖《开户协议书》。定西路证券营业部出具的《资金账户开户申请表》中载明：客户姓名李清芳；身份证 .90元和利息损失及资产“百科药业”股票954922股(价值10360903.70元)、判令西南证券公司排除妨害，使紫光创投公司对李清芳3092资金账户上的资金 ...
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亲自联系或参与筹集资金合同的签订，同时以被委托人的身份在营业部内从事开户、证券买卖、转托管、指定交易与撤销指定交易、存取款、清户和转授权 、承诺书、合作理财合同、资金委托协议书、投资委托协议书、借款协议、委托监控质押证券资产协议书、支付人民币借款担保费用合同、股票质押融资监管协议书、信托资产管理合同、 ...
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合规经营，杜绝违法违规行为（一）规范账户开立、使用和管理证券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户 ，宣传、引导投资者，抓紧实施客户交易结算资金第三方存管上线和账户规范工作。证券公司应当健全投资者投诉处理机制，建立畅通的信息反馈渠道，在公司网站和营业场所 ...
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：（１）本人居民身份证及其它有效身份证明文件（２）境内商业银行出具的进帐凭证证券营业部对上述文件审核无误后，为境内居民个人开设Ｂ股资金帐户，该帐户最低 ２）证券营业部出具的Ｂ股资金帐户证明（３）《深圳Ｂ股证券帐户申请表》３、证券营业部、开户机构应认真核验身份证件是否有效，Ｂ股资金帐户是否符合有关规定， ...
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增值和价值最大化为最终目的，严禁接受客户进行全权委托或诱导客户频繁交易。招商证券股份有限公司于2008年下发了《经纪业务投资顾问管理办法》，其中规定了以下内容 。十、本案结论。综合上述分析，该院对本案作出以下结论：王玉清在开户从事证券交易的过程中，违反了合同的约定委托他人全权进行股票买卖并造成密码失密 ...
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