在交易过程中的行为极不规范，部分不法商人甚至以对赌、私下对冲的非法方式欺诈客户，加之期货交易的高风险因素，引发了许多纠纷，甚至对社会稳定都产生了 买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。 根据上述标准，期货公司针对客户 ...
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被告交易保证金人民币114万元。双方按被告代原告下达交易指令，原告指令下达人签署客户结算单方式进行交易，后被告告知原告，原告交付的交易保证金已全部亏损。 的交易记录。原告认为被告利用全权委托，将未入市交易与原告进行结算，恶意欺诈客户保证金，并在操作中进行透支交易，被告上述行为违反双方合同约定及国务院《 ...
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被告交易保证金人民币385万元。双方按被告代原告下达交易指令，原告指令下达人签署客户结帐单方式进行交易，后被告告知原告，原告交付的交易保证金已全部亏损。 的交易记录。原告认为被告利用全权委托，将未入市交易与原告进行结算，恶意欺诈客户保证金，并在操作中进行透支交易，被告上述行为违反双方合同约定及国务院《 ...
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的交易记录。原告认为被告利用全权委托，将未入市交易与原告进行结算，恶意欺诈客户保证金，并在操作中进行透支交易，被告上述行为违反双方合同约定及国务院《 数据；4、原告自2001年3月15日至2002年1月9日的客户结帐单。5、对上海期货交易所134096、133280、131412、128726四个交易 ...
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中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握关于证券公司设立 证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。6 ...
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衍生交易担保的话语权基本上掌握在金融机构手中。由此产生的金融机构滥用优势地位欺诈客户之弊也不能忽视。场内衍生交易由于市场透明度高，定价机制健全，这 期货交易管理条例》第29条.而在域外，期货交易所的业务规章以及期货经纪人与客户之间的合同往往授权经纪人使用该资金.场外衍生交易中，ISDA《信用支持附件》 ...
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陈述犯罪的最高刑为半年有期徒刑或50万日元罚金，或者两者并处。（四）欺诈客户的犯罪欺诈客户的犯罪是指商品交易员及其工作人员在期货交易及其相关活动中，欺诈期货 为目的，违反期货法规，不将委托指令投入到公开的期货交易所上竞争，私下对冲客户指令，情节严重的行为。期货市场健康运行的前提是所有的交易都必须在期货 ...
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了事，而上市公司被罚高达百万，但羊毛出在羊身上，流通股股东本来就是欺诈行为的受害者，还要分摊罚款，真是雪上加霜。该罚的应该是具体责任人，因具体责任人 不平衡，证券市场的垄断者可以很便利地利用自己的垄断地位从事内幕交易、操纵市场和欺诈客户的行为，从而获取超额利润。在我国，证券商主要可以分为两大类：一类是 ...
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信息进行交易，或者将所掌握的内部信息提供给他人进行证券交易的行为。《禁止证券欺诈行为暂行办法》又将内幕交易具体分为四种类型：(1)内幕人员利用内幕信息买卖证券 ，譬如政府机关、新闻媒体及其工作人员的行为。4．欺诈客户侵权。欺诈客户有广义和狭义之分。，损害客户利益的行为。我国《证券法》第73条采纳了狭义 ...
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、期货公司内控制度及主要业务开展情况的检查，重点检查是否存在操纵市场、欺诈客户、内幕交易等违法违规行为；加强对上市公司资产重组的检查力度，防范 减免税的行为。五要净化市场环境。严厉打击欺行霸市、强买强卖、缺斤少两、坑蒙拐骗、欺诈消费者等违法违章行为。对具有黑社会性质的“肉霸”、“菜霸”、“市霸”等违法 ...
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