时，报证监会批准。上市协议应当包括下列内容：(一)上市费用的项目和数额；(二)证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；(三)要求公司指定专人负责 由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：(一)对国家有关法律、法规、规章、政策和证券委、证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作 ...
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时，报证监会批准。上市协议应当包括下列内容：(一)上市费用的项目和数额；(二)证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；(三)要求公司指定专人负责证券 ，由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：(一)对国家有关法律、法规、规章、政策和证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负 ...
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反映的重要事项等。财务报表注释也应符合本节第二条所列的各项准则、制度和规定。公司在年度报告的其他章节所披露的同期财务会计资料以及在其他公开披露 主承销机构名称（如果在报告期内有证券发行行为）；１０、公司未上市股票的托管机构名称；１１、会计师事务所名称、办公地；１２、法律顾问名称、办公地；１３、公司负责 ...
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批准。上市协议应当包括下列内容：（一）上市费用的项目和数额；（二）证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；（三）要求公司指定专人负责证券事务； 由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：（一）对国家有关法律、法规、规章、政策和证券委、证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；（二）对工作不负 ...
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法定数额时，强制其向目标公司同类股票的全体股东发出公开收购要约的法律制度。1强制要约收购制度的法理主要基于以下两点：一是由于股份转让导致目标公司控制权发生变化 平均市场价格。我国的《证券法》第八十一条规定：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30％时，继续进行收购的，应当依法向该 ...
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的法律制度是公司、证券立法中亟待解决的重大课题。 一、股份回购的功能分析 股份回购（Stock Repurchase），是指出于特定目的，公司通过一定途径将已发行 资产整体质量。此外，国外股份回购还有一种交换要约的支付方式，既公司发行优先股或债券作为回购股份的等价支付手段，此种方式兼顾了股份回购的调整 ...
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。 此时，也许有学者会提出疑问，既然客户保证金归券商所有，那么为什么《股票发行与交易暂行条例》、《证券法》却又禁止券商挪用客户保证金，且后者又 我国所独有。8 决策者之所以设置前述的法律制度，把保证金划归券商，主要是出于分离银行业和证券业的考虑。为避免银行资金进入证券市场，出现类似美国1930年代的大 ...
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，也没有引入适合性原则。（３）根据《证券法》第２０、３１条的规定可以看出证券信息的披露义务人仅包括证券发行人和上市公司，而承销商、保荐人、 ，2010-11-10.[13]参见[韩]朴真龙：《韩国〈资本市场统合法〉投资者保护法律制度研究》，硕士学位论文，复旦大学法学院，2000年，第8页. [15] ...
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证券犯罪的对象。广义的证券法，指调整证券发行、交易和证券监管关系的法律规范的总称，既包括证券法典，也包括有关证券行政法规、行政规章、地方性法规以及证券 区别。再者，从充分保护期货投资者权益的角度来看，期货证券化有助于让期货法益得到相对成熟的证券监管制度的保护。最后，对比国外的情况，不止是股票期权，证券 ...
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；减少系统性风险。 在我国，1997年出台的《 证券法》 第1 条规定：为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进 ，只不过它是一种司法力量的介入，即司法监管。 尽管在经济学研究领域，法律和监管谁更重要一直存有争论，有的观点甚至认为司法成本更高法官更容易被 ...
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