甚至严重滞后（如，《商业银行法》第36条第2款可能为商业银行信贷人员随意发放信用贷款提供方便），以及法律盲点较多（如，《公司法》未规定派生诉讼制度 推行商主体内部信用控制和行业自律并重的双层信用管理体制，并建立全国统一的企业与个人信用联合征信系统，实行企业和个人一卡终身制，以保证交易当事人的信息对称； ...
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垂直管理、具有充分独立性的内部审计部门。内部审计部门应配备具有相应资质和能力的审计人员；应有权获得商业银行的所有经营、管理信息；应根据对辖属机构的 包括十项指标：资本利润率、资产利润率、成本收入比、大额风险集中度指标、关联方交易指标、资产质量指标、不良贷款拨备覆盖率、资本充足指标、流动性指标、案件指标 ...
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沟通，系指把信息告知相关人员，包括公司内、外部沟通。内部控制制度须具备产生规划、监督等所需信息及提供资讯需求者适时取得信息之机制。 (五)监督 内部控制制度之设计作业： (一)设计之内容包括： 1.制订各交易循环之作业程序。 2.设计各作业程序之控制重点。 3.设计使用之窗体。 (二)设计之原则包括： ...
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、对金融控股公司与其子公司及各子公司间业务或交易、信息交互运用等建立信息安全防护机制及紧急应变计画。 第14条 内部稽核制度之目的，在查核及评估内部 配合办理主管机关指示查核事项或提供相关资料。 六、其它违反法令或经本会规定不得为之行为。 第22条 金融控股公司应确认内部稽核人员之资格条件符合本办法 ...
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披露制度中虚假陈述的表现及危害性 （一）虚假陈述的概念及其表现形式 根据证券发行交易程序和信息公开的阶段性，可以将虚假陈述分为：发行市场的虚假陈述与交易 的事务所是证券市场的服务者，有别于发行人或承销商内部的会计师、审计师、法律顾问和评估人员等。他们在为证券市场提供服务时，具有一定的独立性。中介机构的 ...
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金融工作局） 第一章总则第一条为进一步加强我市行政机关内部涉及上市公司的内幕信息管理，打击和防控资本市场内幕交易，促进我市资本市场健康发展，根据《证券法》、《 被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（十四）新公布的法律、 ...
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金融工作局） 第一章总则第一条为进一步加强我市行政机关内部涉及上市公司的内幕信息管理，打击和防控资本市场内幕交易，促进我市资本市场健康发展，根据《证券法》、《 被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（十四）新公布的法律、 ...
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机构情况，资金汇划系统的安全性及效率，机构及人员安排，内部控制制度、操作流程、应急预案的制定情况，开展客户交易结算资金存管及结算业务情况等；（二）结算 。第十五条 对划入甲方账户的款项，乙方应保证根据原始凭证向甲方完整提供汇款人填具的信息，不得擅自省略。对最终收款人不明的款项，乙方须协助甲方向付款人、 ...
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设计审查；（三）项目法人申请发包，依法确定发包方式；（四）发布工程招标信息；（五）按规定履行招标投标各项程序及备案登记；（六）依据中标（交易 履行职责的内部约束机制。进驻交易中心的工作人员应廉洁奉公，恪尽职守，秉公办事，提高办事效率和服务质量，挂牌上岗，自觉接受社会监督。为建设工程交易各方提供良好的 ...
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收购人和所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。中列载的信息和对本 累计金额计算）；（二）与上市公司的董事、监事、高级管理人员进行的合计金额超过人民币5万元以上的交易；（三）是否存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级 ...
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