。[7] 归纳近年来我国证券市场上的委托理财产品，主要包括：基金管理体制公司推出的封闭式基金和开放式基金；信托投资公司推出的集合资产信托计划；证券公司推出的客户资产管理；保险公司推出的投资连接保险以及投资管理公司的私募基金等。[8]这些委托理财产品，由于市场定位和投资理念各异，满足了不同投资者和 ...
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的基金账户对账单一份，证明：截止2010年9月30日，被告李荷英持有华夏基金价值2097.55元；2、2009年12月31日被告李荷英在博时基金的账户 4093.15元；4、2010年3月31日李敏捷在国海富兰克林基金管理有限公司的开放式基金交易对账单一份，证明：截止2010年3月31日，李敏捷持有国 ...
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。[7] 归纳近年来我国证券市场上的委托理财产品，主要包括：基金管理体制公司推出的封闭式基金和开放式基金；信托投资公司推出的集合资产信托计划；证券公司推出的客户资产管理；保险公司推出的投资连接保险以及投资管理公司的私募基金等。[8]这些委托理财产品，由于市场定位和投资理念各异，满足了不同投资者和 ...
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机构、结算参与人： 根据中国证监会要求，为了确保基金的平稳发展，同时切实保护中小投资者对基金的投资需求，上市开放式基金（LOF）业务将做以下调整： 1． 资金。另外在退回不确认认购资金的同时计算并退回相关认购手续费。 二、关于基金持续申购赎回中申购比例确认的业务，证券公司在处理场内申购赎回股份清算数据 ...
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规定，在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国证监会及分公司所在地派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查 事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查。25对基金管理人因开放式基金发生基金按照《证券投资基金法》第五十三条的契约或招募说明书未予载明 ...
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《企业会计准则》的分类不同。表1：投资资产和现金及流动性管理工具一览表行次 项目 行次 项目1 政府债券 6.2.1 封闭式基金2 金融债 6.2.2 开放式基金2.1 定期存款 6.3 其他权益投资2.2 协议存款 7 贷款2.3 结构性存款 7.1 其中：保单质押贷款2.4 金融债券 8 其他 ...
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行为规范的指导意见证监发(2001)150号2001年11月23日证监会令第20号23外资参股基金管理公司设立规则证监会令第9号2002年6月1日证监会令第22号24关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知证监基金字[2002]33号2002年7月1日证监会令第20号25证券投资基金 ...
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、和企业职工之间的结算款项)、对国家的负债(应交税金、应缴保险保障基金)、证券回购业务产生的负债、资本性长期负债等。其中，已经结案尚未支付的 债券4.3 企业债券5 买入返售证券6 待回购证券7 基金投资7.1 其中：开放式基金7.2 封闭式基金8 股票投资9 其他资产10 资产合计二、负债11 卖出 ...
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养老保险资金入市的模式及其风险收益评估27、商业银行介入基金业务对证券市场的影响研究28、开放式基金与其他投资工具长期投资收益的国际比较29、证券市场 的诱因及其社会心理分析99、本土定价权与本土话语权的文化哲学分析100、基金公司信托责任的社会文化传统与法规基础研究101、中国证券市场系统风险与货币 ...
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管理，按照双方约定，境外投资者分享这笔资金在A股市场的投资收益。 类型3：基金。这可能是QFII与境外投资者之间采取的最常见模式了。QFII以投资中国A ，日本日兴资产管理有限公司也设立了投资中国A股市场的开放式基金，境外投资者通过购买其发行的基金份额而间接分享A股投资的收益。[53] 类型4：为自己 ...
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