证券发行受严格的法律责任限制 -全站搜索

晚近美国国际证券监管大辩论述评

政治上不现实，乃建议就公司责任问题通过联邦标准法。与之针锋相对，美国有的学者认为各州的公司立法竞争为公司提供了更有效率的法律环境，不仅没有损害反而维护，管理层就会偏好选择那些对信息披露要求不太严格的国家进行证券发行。尤其对那些母国披露要求不严的跨国证券发行人而言，这种机会主义行为更为严重(如在欧盟及 ...

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竞争抑或合作?——晚近美国国际证券监管大辩论述评

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比较公司治理制度研究的政策意义

时，银行可能要对破门企业承担法律责任。银行也可能在破产清债次序中失去应有的优先次序。第二，证券法对控股金融机构作出许多限制有关证券买卖，股东派别之争中时，就得重复这一行为。我们怀疑在我国走向市场经济的初期，证券法需对敌意性兼并做如此严格的规定。这5%的比例完全可以提高到10%以上。促进敌意性兼并市场 ...

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“上市信用”是上市公司的特有信用

应采取客观标准；三是对于执行董事通常是具有专业才能并依照雇用合同受聘的，应适用更严格的推定知悉原则，推定合同中存在某种默示条款：受聘董事必然具有公司的“上市信用”不仅依赖于积极的公司治理，还依赖于一个完善的法律架构。就公司内部而言，除强调公司相关人员积极履行义务外，还必须强调责任机制，即他们不履行 ...

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投资基金法律制度

的总值，均不得超过该基金总资产净值的20％，等等。以此减少基金资产的投资风险，限制基金管理人谋求对发行证券公司的控股和直接管理。另外，由于投资组合是交易的规定，适用于在证券投资基金的证券交易行为。证券法有关证券交易中法律责任的规定，适用于证券投资基金运作中的相同违法行为。”（草案第21条）2.规定“ ...

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混业经营下我国银行监管法律对策

我国的监管当局充分利用这一授权性规定，放宽了一部分限制，在当前的法律框架体系下，出台了一部分政策法规，比如《商业银行中间业务暂行规定》等，对当前，而类似资产证券化业务、金融衍生产品业务、证券投资组合、证券承销等投资银行业务以及发行各种复杂资本工具等业务披露则没有相关的法律规范。上述业务在国外金融业的 ...

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银行业与证券业兼营下的利益冲突与“防火墙”法律制度探讨

应包含以下规制内容： 1.法人分离。从事银行业务与证券业务的机构需独立承担法律责任，即需为不同的法人，一般不允许连锁董事，但目前一些西方发达国家已出现，应予以特别立法规定。 2.业务限制。银行与证券公司之间的业务往来需受严格限制，公司集团内部的交易应通常的“公平交易”原则进行，并不得损害银行经营的 ...

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论侵权责任与违约责任竞合的限制

所设的特别规定，其侵权责任的成立应受限制[5].尤其王伯琦先生虽其采法条竞合说，然其论点是有针对性的，符合当事人意思自治的法律原则；值得一提的是，投资，则可获得免责[26].从我国证券市场10年来的经历看，如果没有足够有力的制裁，便对违规者没有威慑力量；如果没有足够的法律救济手段，也不足以保障受害的 ...

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股票发行承销合同

所有必要的批准和许可，并已完成所有必要的手续及已遵守所有适用的法律、法规以使配售能够进行及B股能够发行并在_________证券交易所上市交易；（6）股份公司所做的第本协议之条款而受到限制，也不应受上述条款的影响。（4）由于违反第7条、附件一、附件二所列的声明、保证和承诺所引起的任何责任，不应因本次 ...

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上市公司现金分红制度的自治与强制

之一，要求上市公司最近三年未进行现金利润分配的，不得公开发行股票；其后，2006 年发布的《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第 30 号）细化了股东与小股东之间决策权分配失衡[21]，强化了小股东参与公司决策的权能。另一方面，在现有的法律框架下，发展股东强制股利分配之诉这一救济手段是行之有效的 ...

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