登记结算活动中各参与方之间的权利义务关系，从而建立安全有效的结算秩序，保证证券市场健康稳定发展。二、指导思想和原则(一)积极落实《证券法》，构建证券 证券登记结算机构办理其所发行的证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券 ...
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资金必须全额存在商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金等等。《证券公司财务制度》也吸收了《中华人民共和国公司法》的部分内容，例如利润分配 这些项目基本反映了目前证券公司业务收入的主要来源。尤其是单独设立证券发行收入，并把发行手续费收入纳入证券发行收入，手续费收入仅反映二级市场代理手续费收入， ...
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公司： 为了加强对有价证券的管理，维护正常的金融秩序，保护有价证券发行、交易各方当事人的合法权益，促进证券转让市场的健康发展，省人民银行特制定了《陕西省证券 、自营买卖基准价格由人民银行制定，可给一定浮动权。各转让机构，应根据市场需求情况，参照基准价格，实行随行就市，对外挂牌公布。买卖价差，必须按人民 ...
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本办法所称深圳市政府债券是指以深圳市人民政府在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行、拨付发行费并作为债务人承担按期支付利息和归还本金责任，由财政部代为办理还本付息的 债券期限为3年、5年，利息按年支付，发行后可按规定在全国银行间债券市场和证券交易所市场（简称交易场所）上市流通。第三条深圳市政府债券 ...
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发行机制。同时，加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险。 (三)预期目标。一是市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化。二是 募集资金管理，提高上市公司经营水平，维护股东合法权益。 承销商(保荐机构)及其他证券公司应当勤勉尽责，诚实守信，经营活动中维护买卖双方的长期利益和根本利益。 ...
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证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《 八条律师、律师事务所在向委托人出具法律意见时，应当按照规定同时提交其已从事证券法律业务的有关情况；委托人向中国证监会及其派出机构报送含有法律意见的文件时， ...
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和管理规定，以及主管机关制定和认可的业务管理制度，本着合法经营和公开、公平、公正的市场原则开展业务活动，接受主管机关的管理和监督。第四十四条证券经营法人 三、证券商的自律性组织应履行下列职责：（１）制定柜台买卖规则；（２）制定证券发行的承销细则；（３）制定证券商从业人员、场地、设施标准；（４）制定柜台 ...
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会员而产生的中外法律矛盾，明确B 股股票的真实持有人，保障我国B 股交易市场的正常运行，现行证券交易法制有必要进行以下完善。 首先，现有法规应当在原有证券登记 重新认识。 一方面，此类规则中所称的持有某一上市公司之股份交易达到其已发行的股份的一定比例时应当受到增持或减持限制的投资者，既应当包括拥有一般 ...
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简称本期国债）。现就本期国债发行工作有关事宜通知如下：一、发行条件（一）发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所市场（以下简称各交易场所）发行， 和基金账户的各类投资者。承销团成员间不得分销。（三）分销价格。承销机构根据市场情况自定价格分销。四、发行款缴纳各承销机构于2009年11月23日前（含 ...
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发行工作有关事宜通知如下： 一、发行条件 (一)发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所市场(以下简称各交易场所)发行。 (二)品种和数量。本期国债为50年 月30日至12月2日向各交易场所发出分销确认。本期国债不在上海证券交易所进行分销。 (二)分销对象。分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在 ...
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