人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处 元以下罚金或者没收财产。 第一百九十三条有下列情形之一，以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者 ...
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对违反行为守则行为采取的措施，内部人报告（包括经纪商交易确认单和对账单），内部人名单、雇员交易记录等。基金管理公司或投资顾问按照上述（3）做出批准 第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因 ...
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客户身份资料保存制度 实践中，由于缺乏法律的规范和威慑，银行职员为了揽储，帮助顾客逃税而销毁交易记录的情况时有发生。这样往往使金融机构在合理地怀疑 上基本取得了共识。1988年12月19日联合国大会在维也纳通过的《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》中将毒品犯罪及其洗钱行为规定为国际性犯罪，要求 ...
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往来户口534－448402－001于2004年8月23日存入1000港元，没有其它存款记录，该帐户曾经开出16份巨额支票，均被退票。 (8)2002年不锈钢贸易 100万元后，于23日转入奇峰电器公司人民币30万元的取款凭条、银行交易历史明细清单、银行进帐单。汤德玲签认该款用于蓝澳酒店装修，是来源于 ...
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公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的 内行使相应的职责。第五十条证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离;重要投资要有详细研究报告、 ...
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毒品用于自己吸食，其行为应构成非法持有毒品罪，且属未遂。 经审理查明： 一、2008年6月，被告人仝其田收到张存富银行汇款后，伙同他人乘车前往山西省， 的毒品全部用于自己吸食，被告人仝其田所用户名为李国超的农业银行卡存款凭条及交易记录证实同案被告人张存富向仝其田汇款情节，本起犯罪事实清楚，证据确实充分 ...
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，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，可能构成“诱骗投资者买卖证券罪”（《 刑法》第182条）。 （二）违反银行贷款融资相关法律禁止性规定的，可能涉嫌以下几种犯罪： 1、行为人以非法占有为目的，通过编造引进资金、项目等 ...
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，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，可能构成“诱骗投资者买卖证券罪”（《 （《刑法》第182条）。（二）违反银行贷款融资相关法律禁止性规定的，可能涉嫌以下几种犯罪：1.行为人以非法占有为目的，通过编造引进资金、项目等 ...
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年制定的《银行保密法》中规定，金融机构对美金一万元以上现金交易，必须向有关单位申报，对未依规定申报或申报不实或有遗漏或未保留交易记录者，处以 。 （六）德国刑法中的洗钱罪 德国于1992 年9 月22 日实施的《 对抗非法买卖毒品及犯罪组织法》中明确规定：洗钱是一种严厉的刑事犯罪。1993 年11月 ...
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诈骗罪。据此，提请本院依法审判。被告人许某对起诉书指控的事实无异议，但提出其未有非法占有的目的。经审理查明，2007年1月，被告人许某向中国民生银行股份有限公司 多次催收，超过三个月尚未归还。8、浦发银行报案书、交易记录表、催收记录、被告人许某浦发银行信用卡申领材料、信用卡对帐单证实，被告人许某申领了 ...
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