严格限制公开发行。? （4）在信息披露方面不做严格要求。根据美国的法律,公募基金必须定期向投资者通告经营状况,包括净资产报表、收入和支出报表等,不得 机构都制定有一整套的行规和条例来进行自我监管。不过近年来,英国证券市场监管有了些变化,出现法律监管与行业自律相结合的趋势,但总的说来,与美国相比,英国的 ...
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严格限制公开发行。? （4）在信息披露方面不做严格要求。根据美国的法律,公募基金必须定期向投资者通告经营状况,包括净资产报表、收入和支出报表等,不得 机构都制定有一整套的行规和条例来进行自我监管。不过近年来,英国证券市场监管有了些变化,出现法律监管与行业自律相结合的趋势,但总的说来,与美国相比,英国的 ...
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会议上通过的《国民经济与社会发展九五计划和2010年远景目标纲要》中正式把证券市场的发展列入国家的长期规划中，明确提出：积极稳妥地发展债券和股票融资 证券价格抬高或压低。 对于此种操作手法，世界各国均明确立法禁止。我国有关法律规定，禁止通过以抬高或压低交易价格为目的，连续交易某种股票 ，禁止联合或连续 ...
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，借鉴国外立法的成功经验，提出相应的完善建议。 关键词：内幕交易规制法律思考 证券市场自诞生之初，就充斥着各种各样的内幕交易行为。美国证券法权威Loss 内幕交易行为三个要素构成。 (一)内幕交易的行为主体 内幕交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》 ...
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，借鉴国外立法的成功经验，提出相应的完善建议。 关键词：内幕交易规制法律思考 证券市场自诞生之初，就充斥着各种各样的内幕交易行为。美国证券法权威Loss 内幕交易行为三个要素构成。 (一)内幕交易的行为主体 内幕交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》 ...
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证券监管的法治化追求作了探讨，认为随着中国加入WTO和市场化进程的加快，中国证券监管面临的机遇和挑战也越来越大，应对的一个重要思路就是，必须不断追求法治化 法。法规应该以实现正义为目标，具体而言，证券监管的法规必须符合证券市场的客观规律，符合国家宪法和法律，有利于保障权益、加强规范、促进发展。值得关注 ...
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委员会(简称SEC)据此制定的规则10b一5，成为规制内幕交易的主要法律依据。就我国证券市场而言，1993年原沈阳证监会主任关维国案1994年襄樊上证案， 。 2．内幕交易有悖于诚实信用的原则 诚实信用作为一项民法原则，已经被视作市场行为的基本准则。欧美证券法中的信用义务理论认为，公司的董事，监事、 ...
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严格限制公开发行。? （4）在信息披露方面不做严格要求。根据美国的法律,公募基金必须定期向投资者通告经营状况,包括净资产报表、收入和支出报表等,不得 机构都制定有一整套的行规和条例来进行自我监管。不过近年来,英国证券市场监管有了些变化,出现法律监管与行业自律相结合的趋势,但总的说来,与美国相比,英国的 ...
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治理保护投资者权益，而《证券法》着重通过强制性的信息披露保护投资者在证券市场上的权利，其法律责任加大且司法介入的力度也得以有效体现。自2005年起 保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。实践中，保护基金公司一般在证券公司破产受理前就已基本完成个人债权和投资者交易结算资金收购工作，正常投资者 ...
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公平合理地维护投资者的合法权益，既是体现对法律的执行，也是体现执法者和市场主体对投资者的郑重承诺，对于证券市场今后的发展会产生重要的影响。 1、 公司解散请求权的保护问题 公司解散分为主动性解散和被动性解散，也可以根据是否符合法律规定而分为合法性解散与非法性解散。 主动性解散主要是指召开股东大会，或者 ...
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