．其他事项配售发行一般在正常交易时间内进行。开户资料中缺少持有人姓名(名称)或者身份证号码(营业执照注册号码)的证券账户，不允许参加配售。 二、上市交易1． 3．市值配售新股的持有人名册由中国结算深圳分公司统一提供。 附件1：深圳证券交易所向二级市场投资者定价配售新股操作程序一、T－2日或之前刊登招股 ...
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简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的专职结算人员； （三）能够 报表、相关账簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料； （二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等； ...
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)会计报表、相关账簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料；(二)开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等 结算参与人出现下列情况之一的，列为本公司重点关注对象：(一) 被中国证监会、证券交易所或其他监管机构列为高风险机构或被采取强制监管措施；(二) 未按本公司 ...
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，增长73％。在两个交易所开户的投资者达到3291万户，比上年底增加998万户，增长44％。这些情况表明，证券市场作为我国社会主义市场经济的重要组成部分 的原因。对于欠这样一个长期实行计划经济体制的国家来说，企业改制上市和发展证券市场是一个新生事物，有很多问题一时难以解答，有很多矛盾一时难以调和。因而 ...
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的风险管理制度；(五)资金存取采用银证联网方式进行。 二、营业范围：(一)提供证券交易行情；(二)提供电话委托、自助委托等其它委托方式；(三)提供合法的信息咨询服务；(四)证监会批准的其他业务。证券服务部在经营中不得有下列行为：(一)为客户直接办理开户；(二)为客户办理资金存取，与客户直接发生 ...
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及复印件；(九)中国结算公司要求提供的其他材料。第五条托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为“＊＊企业年金计划＋托管人”；“身份 结算公司审核本指南第四条规定材料无误后予以开户，并留存规定的文件原件或复印件。第七条托管人申请证券账户注册资料查询与变更、账户卡挂失补办、账户注销 ...
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及复印件；(九) 中国结算公司要求提供的其他材料。第五条 托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为“＊＊企业年金计划+托管人”；“身份 公司审核本指南第四条规定材料无误后予以开户，并留存规定的文件原件或复印件。第七条 托管人申请证券账户注册资料查询与变更、账户卡挂失补办、账户 ...
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南油物业股票，成为炒作南油物业股票的庄家。1996年10月24日，广发证券公司利用自营帐户开始分别大量买入南油物业股票，持仓量由10月17 公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。广发 ...
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应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户开户、资金划转、现金提取的管理”的规定。 二、开设假名期货交易帐户，为 应自收到本处罚决定之日起15日内，将上述罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。从 ...
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复印件(加盖公章)；(三)预留印鉴卡(一式两份)：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章一枚；(四)托管人出具的授权委托书；(五) 本公司视同已将交收指令通知托管人。第二十四条托管人应当按照本公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任。托管人对本公司提供的清算数据存有 ...
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