，因花园集团增加诉讼请求及中国建设银行股份有限公司周口分行（以下简称建行股份公司）提出其不具备本案诉讼主体资格，中国建银投资有限责任公司（以下简称投资公司）应 决定。十二、2002年7月25日，泰勇公司经营运作情况协调领导小组成立监管小组进驻泰勇公司，负责行使公司的管理权利。十三、2002年7月31日 ...
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123 条规定：若联邦储备理事会认为合并总资产在 500 亿美元及以上的银行控股公司或其监管的非银行金融公司严重威胁美国的金融稳定，经委员会 2/3 多数票同意， 太大而不能倒的道德风险，让机构的股东、相关债权人分担更多的责任和损失，将因政府处置和干预活动导致纳税人受损的程度降至最低。 FSB 确定 ...
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占很大比例，这也增加了其对利率衍生产品的需求。期交产品的保险责任和收益支付是在第一次保费流入时确立，但保费收入分期到账却使得寿险公司 实时监控，并适时采取有效应对措施。[15] 三、企业参与境外金融衍生交易监管 依据2005年《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》，中国外汇交易中心的非金融 ...
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占很大比例，这也增加了其对利率衍生产品的需求。期交产品的保险责任和收益支付是在第一次保费流入时确立，但保费收入分期到账却使得寿险公司 实时监控，并适时采取有效应对措施[15]。 三、企业参与境外金融衍生交易监管 依据2005年《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》，中国外汇交易中心的非金融 ...
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政府监管、行业自律与市场约束为特征的三位一体的监管主体体系，是实现市场风险识别和风险承担责任的合理分散和匹配，促进国有资产信托市场健康稳步发展的重要保障。信托 不成熟，在追求信托高收益的同时却不愿意承担相应的风险，期望由政府和银行为自己的投资风险买单，这一想法实际上折射出信托市场需求的一些非市场化因素 ...
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关系也必然是不明晰的。这样带来的一个必然结果就是国有企业所具有的弊端，如责任不清、赏罚不明、无人对风险与损失承担后果、所有者权益无法得以保障、缺乏对经营者 ，没有把问题解决在萌芽状态。待日后问题暴露时，想解决已来不及了。中央银行的监管为何不力？主要有两点原因：一是地方政府的影响和干扰；二是监管手段落后 ...
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商业银行理财产品应当遵守本办法规定，进行充分的风险审查并承担相应责任。第四十八条 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财 应当建立理财产品销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规定，保障理财产品销售资金的安全和账户的有序管理。第六十二条 商业 ...
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激励费用。第二十三条保险公司及其工作人员不得在账外直接或者间接给予合作商业银行及其工作人员合作协议约定以外的利益，包括支付现金、各类有价证券，或者报销费用、 会、中国银监会及其派出机构对商业银行代理保险业务可以进行联合现场检查，依法对违规行为采取监管措施，追究相应责任，并给予相应处罚。第五十条保险公司 ...
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了以放松管制为基础的金融改革。1994年通过了《里格一尼尔州际银行与分行效率法》。但1999年通过的(1999年金融服务法案》标志着美国金融 金融一体化的发展和我国金融体制改革的不断深化,金融业将面临着更大的考验,金融监管所肩负的责任更加艰巨,维护金融稳定发展的难度将进一步增加。而目前我国的金融监管 ...
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是防控合规风险的执行部门，对是否切实落实合规风险的防控负有首要责任，因为业务条线往往是合规风险产生的主要源头（刘红林，2008）。第 ]. 新金融，（11）：6-11.[3]郑柏林，2004. 合规管理在美国银行业监管和银行经营中的作用[J]. 国际金融研究，（1）：62-66.[4]聂明，2007. ...
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