。同时，实践中证券公司或证券经营机构大量从事着诸如证券经纪、证券自营、证券承销、证券投资顾问、证券委托资产管理等业务，但立法上却没有对此做出界定与 规定，禁止银行资金违规流入股市。但，实际上近年来银行资金已开始通过证券公司拆借、股票质押等形式已进入证券市场。2000年2月央行和证监会发布的有关办法，就 ...
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].1999年7月1日起实施的《证券法》首次以法律的形式[18]规定了股票发行审核实行核准制，它一方面要求进一步完善信息披露制度，另一方面要求加强对发行人 ，上市公司也失去了公开发行股票的意义。因此，需要对中小投资者提供特别保护。我国《证券法》第63条规定“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司 ...
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第二条根据《公司法》、《证券法》等法规申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督 有法律效力的复印件置备于发行人法定办公场所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构办公场所，以备公众查阅。第十二条招股说明书全文文本按本准则 ...
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电讯资金额１５１４１４０００１８１４１４０００５．其他代理收付金额１５１４１５０００１８１４１５０００６．代理收付款业务收入１５１４１６０００１８１４１６０００（二）代理股票业务１５１４２００００１８１４２００００＊１．银证转账资金转入金额１５１４２１０００１８１４２１０００２．银证转账资金转出金额 ...
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。近来供求关系渐趋平衡，新股上市也有跌破发行价的可能，这加大了包销商的承销风险，维持市价机制会应运而生。而我国目前未明确规定维持市价的机制，这势必会 年在我国深圳证交所发生的苏三山事件就是一起个人股东通过制造、散布虚假信息，影响股票交易从中牟利的操纵市场案。同时，笔者认为，证券分析师利用在电视、电台、 ...
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颁布过一些关涉证券违法行为的法律法规，其中直接规范证券违法行为的，主要是《股票发行与交易管理条例》、《禁止欺诈行为暂行办法》和《证券法》。《股票 ，构成缔约过失。因此，在对证券买卖合同当事人适用违约责任外，还应对发行人和承销的证券公司等证券市场主体的虚假陈述行为规定缔约过失责任以保护广大投资者的利益。 ...
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3 净资本/净资产 4 净资本/负债 5 净资产/负债 6 净资本/营业部家数 7 自营股票规模/净资本 8 证券自营业务规模/净资本 9 营运风险准备 10 经纪业务风险准备 11 证券自营业务风险准备 12 证券承销业务风险准备 13 证券资产管理业务风险准备 14 融资融券业务风险准备 15 ...
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能力不符合上柜规定条件者。审查认定标准： (一)「申请上柜会计年度」：系指该股票申请上柜业经本中心收文受理以迄董事会决议通过之审查期间所属之会计年度而言。 (二)「 超过其股份总额百分之十之股东，有未于兴柜股票市场，而买卖申请公司发行之股票情事者。但因办理第四条之承销事宜或有其它正当事由者，不在此限。 ...
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一)发行新股：本次发行新股之来源、新股种类、股数、金额、发行条 件、公开承销比例、承销及配售方式。如属特别股有特别约定条件者，应另注明参阅本文之页 、上市或上柜公司最近二年度及截至公开说明书刊印日止，子公司持有或处分本公司股票情形及其设定质权之情形，并列明资金来源及其对公司经营结果及财务状况之影响。( ...
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之股东或关系企业为证券商者，证券自营商投资决策人员及其决策信息，或证券承销商所承销有价证券定价决策相关信息，或证券经纪商为客户所为之推介，应与全权委托 人员，不适用前二项之规定。 第58条 因全权委托投资所持有国内发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由 客户行使之；但客户与全权委托保管机构签订信托 ...
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