风险因素，因为抗辩权的行使会削减债权额或者延缓债权实现。因此，信贷资产证券化制度设计必须考虑贷款债务人的抗辩权对资产池的实际影响。而现在的情况恰恰是 债务人对银行的原有抗辩权，可以在资产支持证券发行说明书中予以披露，让投资人对此作出判断，以决定是否购买，法律因此不需要介入，那么，对于信贷资产证券化之后 ...
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立法中常谈到的一个概念。证券法律中的公开规制具体体现为一项证券监管制度，其基本内容即为：强制证券发行和交易中的特定当事人公开其相关 ，于2003年6月初成立了专门工作小组，起草了《中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录》(以下简称《备忘录 ...
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上内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户事件的数量呈上升趋势，其原因，除证券发行与交易总量增加的客观因素外，还与缺乏相应的民事责任机制，没有发挥民事赔偿 ，都是为找到一个合法有效的途径，以解决人数众多的纠纷。即便在美国这样证券市场和法律制度十分发达的国家，能够走完整个诉讼程序的案件也仅为诉讼总量的2－ ...
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，即在由专门的基金监管机构集中管理过程中，可通过制定出基金发起与设立、发行与认购、投资策略与范围、信用评级与托管、收益的分配与信息的披露等一系列 ，确保独立懂事的独立性。3.引入民事赔偿机制，充分保护投资者的利益。虽然我国证券法律制度对投资者利益保护进行了诸多的规定，但大多是刑事责任和行政责任制度， ...
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：例如，法律规避型创新是在发展变化客观环境中对稳定的法律制度的新解释或修正，使之在动与静、保守与变革、僵化与无常的彼此力量之间谋求和谐统一；法律规避 用自有资金和盈余的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯—斯蒂格 ...
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的个人或企业所分得的股息、红利实行低税率，能起到鼓励个人或法人购买证券的作用。从证券发行角度来看，还本付息是在税前支付或在税后支付，对证券供给 地掌握纳税人收入来源，防止税收流失，提高征管效率的有效保障；四是我国法律制度和会计制度进一步健全，并与国际惯例接轨，亦有利于个人股票交易所得税这个国际化税种的 ...
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和持有体系简述我国已经实现了证券发行、交易的无纸化，也实行了证券的中央存管，并且清算、结算、登记和托管机构合为一体，但是从法律上面来看还存在着模糊 高；CSD参与人主体错位、职责不清，缺乏健全参与人管理制度，不能适应将来证券市场国际化的趋势；同时，证券结算和托管方面的法规还有待健全完善。不过，随着证券 ...
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。这种分业体制是1929-1933年经济大萧条之后率先在美国确立的。美国政府对证券市场和银行业活动进行精密调查之后，他们认识到银行信用的盲目扩张和商业银行 健全；其三，金融风险基本化解，市场经济平稳运行；其四，适应市场经济发展的金融法律制度基本健全；其五，统一完整，发达的金融市场体系要基本完成；其六， ...
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代表管理层持有上市公司的股份。 资金是MBO收购的生命线。由于目前与融资有关的法律制度为MBO实践设置了太多障碍，特别是新近出台的《关于规范国有企业 有限责任公司的股东人数应当为二人以上五十人以下。 [51] 中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号――上市公司收购报告书》第三十一 ...
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操纵市场的行为。3?期诈客户。欺诈客户是指任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中违反法律法规，违背投资者意志，损害投资者利益的行为。根据《禁止证券欺诈 《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及《证券市场禁入制度暂行规定》之规定，对证券欺诈的行政处罚种类主要有：1）单处或者 ...
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