于封闭式基金而言的。由于投资者可以自由申购或赎回基金单位，这使得开放式基金具有市场选择性强、透明度高等封闭式基金无可比拟的优势，它对投资者的保护更彻底，对基金 ，如何控制和化解这些风险，是在我国基金业和证券市场快速发展面前急需解决的一个课题。本文试从法律的角度，通过借鉴发达国家的成功经验来探讨控制我国 ...
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的利益由此受损，并危及东道国的金融秩序和金融安全。其实，归根到底，银行参与证券市场的利益冲突是由于信息不对称（asymmetricinformation）而引发的。这种信息不对称 业务的共识越来越清晰，关键是如何在既有法律框架下付出最小的成本实现混业经营。在这一点上，不仅要借鉴国外的模式和先进经验，更 ...
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股东大会作出的有关增发新股的决议；在收购期间内发生的，可能对目标公司股票的市价产生波动的其他重要信息（法律有专门规定可依法不予披露的除外）。现代企业制度是社会主义市场经济体系的重要组成部分。而建立与完善证券市场的运作和调节机制，又是建立现代企业制度的前提条件。随着 ...
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关系等。当前民事赔偿中要求行政处罚前置有悖于民事责任优先原则。其次，从法律角度而言，行政责任构成比不上民事责任严格。因为可能不涉及利益，可能不要求 证券法上禁止性行为应当予以追究刑事责任。最后需要强调的是，在证券市场培育、规则建设和法律完善过程中，必须一以贯之“三公原则”和法治原则。坚持三公原则意味着 ...
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待遇。1国民待遇在投资领域的实质是对外国投资者放松市场准入管制，以为外国投资者消除市场障碍，保证外国投资者与本国投资者之间的公平竞争。这是全球经济一体化的前提和 特派办叫停，要求上市公司非流通股的转让必须遵循法律规定，在依法设立的证券交易场所进行。三、证券市场稳定和中小股东利益的保护问题非流通股的“一 ...
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吊销直接责任人员的资格证书。造成损失的，承担连带责任。 最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《规定》） ，要求二人连带承担损害赔偿责任。 [18] 佟柔主编：《民法原理》，法律出版社1986年版，第227页。 [19] 参见德国联邦最高法院1955年5月13 ...
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在西方证券市场主要使用于创业板，我国将其引入并同时实行于主板和创业板市场也是一种“创新”，证监会主导的保荐制度设计刚刚开始，相关法律规定 第Ⅺ部分注册的有限公司。 [6]证监会有关负责人就首批保荐机构和代表人答记者问 上海证券报 2004年05月11日 林坚 [7]先是报考人员资格造假，再是传出“考题 ...
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可归责性与所致损害范围多不成比例；再次，现代证券市场主体众多，各类法律关系复杂，交易双方当事人通过集中市场的中央电脑主机制动撮合配对成交，这一点完全不同于 该证券而产生亏损。如被告能证明投资人在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券；或在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资；或明知虚假陈述存在而 ...
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的原因和对策等问题提出了自己的看法。关键词：中科创业证券市场操纵证券、期货价格罪一、中国证券市场“第一号大案”的法律思考搁置了一年多、被称为中国证券市场 的责任。鉴于以目前的行政立法力度已经不能达到促进证监会很好履行其监管操纵证券交易价格行为的效果，根据我国目前的实际情况，并结合证监会在内幕交易、信息 ...
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，且没有营业处应承担民事责任的根据，故要求广东证券公司对原中山金融市场的债务承担连带责任的主张没有法律依据，予以驳回。综上，该院依据《中华 根据中国人民银行银传(1996)49号《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》和中国人民银行广东省分行粤银发(1996)499号文件精神， ...
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