的证券交易基本原则，即三公原则．公开是指证券市场上的有关人员必须将证券发行与交易的有关资料公开，不得隐瞒、误导或有意遗漏；公平是指投资者在证券 相比之下，我国内幕交易民事责任及民事损害赔偿法律制度极为薄弱，从而大大降低了我国证券法律责任制度对投资者以J6乏整个证券市场秩序的保护效果，难以达到保护投资者 ...
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1.3.5 收购人是否未控制其他上市公司 被收购人控制其他上市公司的，是否不存在因规范运作问题受到证监会、交易所或者有关部门的立案调查或处罚等问题 被收购人控制其他 资产，并能在约定期限内办理完毕权属转移手续 1.4 是否符合《上市公司证券发行管理办法》第三十九条的规定 二、交易对方的情况2.1 交易 ...
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的重视。 高盛和摩根史丹利分别转型为银行控股公司以及美国银行并购美林证券，都经过了美联储和司法部的金融反垄断联合审查；欧洲议会呼吁，为确保金融稳定应 并购会改变特定区域的金融产业结构并进而形成垄断，而首次公开发行在美国也必受反垄断制度规范，只是由于法律制度所限，其至今仍被视为金融反垄断审查的豁免事项。 ...
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被监督主体受到多方位的监督，使其时时处处受到监督，从而促使被监督主体遵循法律。一般而言，监督有三种路径，即横向监督、自上而下的监督以及自下而上的监督 中国独立审计准则对其依据中国会计准则、会计制度和信息披露规范编制的法定财务报告进行审计。此外，应聘请获中国证券监督管理委员会和财政部特别许可的国际会计师 ...
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格式A的规定向联邦贸易委员会进行证券发行登记，同时报送并公开由独立的注册会计师加以鉴证的财务报表”；《证券交易法》规范了二级市场和经纪人的登记，要求 的成本，又大大减少了监督审计人员的成本，使独立审计成为一项有利于社会的切实可行的制度。从法律关系来考察，注册会计师协会制定的独立审计准则和职业道德规范 ...
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国内民间资本的市场准入领域，完善保护私人财产的法律制度。我们相信，宪法保障公民一切合法财产权利的条文释义是明确的。证券市场的违宪问题股权割袭在开办证券 意味着巨大的商业利益。历史经验告诉我们，市场经济条件下的政府职责，只要履行好规范市场、监管市场的职责足矣，市场要求政府当好裁判员不要当运动员。从证券 ...
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风险投资过度的现象。第二，有限责任制虽有利于鼓励投资，但由于集资主要是靠证券市场中公开发行股票的方式实现的，而在许多国家，现行的有限公司绝大多数为中小型公司， 要招到许多批评，主要有如下几方面的原因：1、随着社会经济的发展，法律制度所追求的目标有所改变。市场经济发展到了一定阶段以后，必然会对交易安全， ...
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股份公司的投资权，本质上属于民法平等原则的逻辑结果。?（2）近年来，我国证券法律制度及证券市场都得到了长足的发展，我国已先后在上海和深圳设立了两个股票 日由国家体改委发布了《股份有限公司规范意见》，该意见第7条将募集方式规定为定向募集和社会募集两种。采取定向募集方式设立，公司发行的股份除由发起人认购外 ...
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债券 集资 发行公司要符合净资产、债券总额、利率、资金用途等条件。转让债券应在特定证券交易场所进行 现金 债券到期后方可兑现 综合上述概念的比较，可以对代币券的特征作 是发行的商家赋予的，发行代币券类似于借贷，不同的是正常的借贷关系被法律所认可和保护，而代币券却不然，在现行的法律制度下，它的效果完全 ...
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信托制度，作为市场经济条件下一项功能强大、应用广泛的法律制度和财产制度，在国内现实的经济与社会生活中发挥的作用却非常有限。人们对于一些普通的信托行为缺乏 基金”，往往是指相对于受我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行 ...
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