，国家机关不得作为保证人。因此，政府财政部门不具有充当保证人的资格，该保证在法律上应认定为无效。 [21]也正是因此，在2010年非银行金融机构监管工作会议上 《信托公司管理办法》第二条的规定。 【参考文献】 {1}周书民．试论证券市场委托理财的民事赔偿责任[A]．规划规范规则：第六届中国律师论坛优秀 ...
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的挑战。为了从根本上解决问题，从2003年8月起证监会采取各种措施对证券公司进行了综合治理，[16]中国证监会一直努力的解决这些问题，如客户交易结算资金第三方 还是美国《统一商法典》模式都可以达到立法者目的。但考虑到我国现有法律资源、特殊证券市场发展历程、监管机构特有的历史记忆和立法的便捷性，笔者认为 ...
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基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加，方可召开；虽然法律允许采用多种变通形式召开基金持有人大会，但在投资者如此分散的情况下还是难度 公司型基金的法律构建以美国为代表。在经历了20世纪20年代末期的股灾和随后的大萧条后，美国证券交易委员会(SEC)开始加强对证券市场的监管，《 ...
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合同来个别地禁止．政府不应该干涉属于意思自治领域的私人合同，国家不需要通过法律来普遍禁止内幕交易。(4)查禁内幕交易低效论。该学说认为一方面内幕交易具有相当 不特定。而且多处于弱势群体内幕交易的受害者人数众多。分布范围特别广。在我国证券市场，个人投资者占绝大多数。在股价大幅度的波动中，极少数人赚钱了。 ...
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证券交易，所获取的利益或减少的损失数额较大的，也应直接认定为情节严重。因为证券市场的资金数量在选定的时间段是有限的，行为人利用内幕信息进行证券交易 无法得到补偿，受到侵害的民事权益无法得到救济。笔者认为，首先应该在内幕交易的法律责任条款中加入民事责任的规定，以体现证券法保护投资者利益的立法宗旨，为索赔 ...
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尚未公开；信息可能影响证券市场的价格。任何信息一旦被公开披露，便由内幕走向公开，内幕人员利用这种信息进行证券交易就成为法律所容许的行为。因此 事务的重大事实和变化，且知道此信息尚未公开的情况下买卖发行公司的证券。违反该法，适用包含在一般罪项中的刑事处罚。在英国治安法庭(MagistratesCourt ...
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操纵行为才违法。2欧盟在立法上的最新进展。2001年以来．欧盟(在法律意思上也称为欧洲共同体)在关于证券市场操纵行为的立法上取得突破形成了独具特色的 改变公司的价值的行动也不散布能够改变价格的虚假信息．只是进行单纯的证券买卖的操纵行为。一般来说只有资金量庞大的交易者对价格有影响力，所以有时候基于交易的 ...
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内幕交易立法的现状与不足(一)现状我国证券市场早在建立之初，就依据公开、公正公平原则，对内幕交易做出了较严格的法律规制，如由国务院制定的《 违法几乎无一例外采取严刑峻法。一旦发现违法苗头就不遗余力坚决查处，任何被查出有操纵市场或内部交易行为，必将遭受巨额罚款乃至刑事处罚。这是因为在这个领域的违法等同 ...
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树义关于其与上交所间具有合同关系，上交所应承担相应信息披露义务的主张，缺乏事实和法律依据，法院不予支持。 卢树义作为机场权证投资者，应当在权证交易前充分 规则以及机场权证的基本信息，并在权证交易中审慎注意投资风险。权证作为证券市场新兴的交易衍生品种，发行和交易应严格按照现行的交易规则进行。《中华人民 ...
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赔偿机制这扇大门正在徐徐打开，但并没有完全打开。这也是由我国当前市场条件和法律条件决定的，是我国证券市场法制化进程的必经阶段。我们坚信，随着市场和 的，同时我国尚未建立股东代表诉讼制度，造假公司现有股东的利益也一样需要保护。证券民事赔偿案件不能只注重保护了受害投资者的利益，却忽视维护相关公司现有股东的 ...
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