《反洗钱法》第23条规定，调查可疑交易活动时，应当出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。《治安管理处罚法》第87条 中国大百科全书出版社1997年版。 {3}{美}史蒂文J卡恩著：《行政法原理与案例》，张梦中、曾二秀、蔡立辉译，中山大学出版社2004年版。 {4} ...
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规范，包括监管机构或者行业组织制定的正式指引，以及监管机构的声明、典型案例说明、监管处罚案例等非正式指引。在效力等级上，原则是最高位阶的监管规范， 实践来看，在公司治理结构、管理利益冲突、内部控制体系建设、资本充足率标准、反洗钱、金融业从业人员培训、高级管理人员任职资格、定期财务报告和招股说明书披露、 ...
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，有关部门的领导同志甚至还专门作了解释，[13]然而一些高额赔偿换取轻刑的案例却使得这样的解释变得苍白无力。[14]就目前的情况看，刑事和解的主要达成 我们仍然无法定依据对已经冻结的恐怖组织的资金和财产进行实体处分。为了有效开展反洗钱国际合作，打击日益猖獗的跨国恐怖活动犯罪，我们亦需在法律中构建判决前 ...
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风险。同时，现有法律可能无法解决与银行有关的法律问题；有关某一银行的法庭案例可能对整个银行业务产生更广泛的影响，从而增加该行本身乃至其他或所有银行的 ２３）。特别是监管者应鼓励银行采纳适用于银行的金融特别行动小组（ＦＡＴＦ）关于反洗钱的建议。这些建议涉及到客户的身份以及有关记录的保存、促进金融发现和 ...
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没有设立相互制约和监督职能，甚至行使监督职能的领导干部也时有发生职务犯罪现象，类似案例已屡见不鲜。 4、立法不彰，法网疏漏，是腐败得以猖狂的法律缺陷。 在 通报和反馈。加强预防职务犯罪的国际交流与协作，加大反洗钱力度，加强对金融机构的监控，彻底堵住贪官污吏洗钱的渠道，彻底掐断腐败分子的退路，才能对潜在 ...
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预防相关职务犯罪的发生。 司法机关尤其担负查办职务犯罪职责的检察机关要结合现实案例，加大对预防、惩治职务犯罪的宣传力度，帮助群众包括国家工作人员、其他工作 和内部监管机制，防止出现因为揽储为不法分子提供便利的无知行为。 目前，通过反洗钱，采用实名制存储等方法，银行抵制一些不法行为的能力与以前相比已明显 ...
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通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。[59]《证券法》（2005年修订）、《反洗钱法》（2006年）、《保险法》（2009年修订）和《统计法》（ 案件中，需要法院和复议机关认真对待公民的抗辩。最高法院可以发布这方面的典型案例，以加强对审判业务的指导。 结论 今天，当中国的社会主义法律体系宣告成立， ...
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应当允许。 （二）管制言论的违宪法律 美国有大量涉及宪法第一修正案中言论自由的案例，这里只举一个夏托华斯案件。 [38]该案发生在20世纪60年代喧嚣激烈的 的，银行业金融机构有权拒绝检查。 [59]。《证券法》（2005年修订）、《反洗钱法》（2006年）、《保险法》（2009年修订）和《统计法》（ ...
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；二是局部性的控制或威胁地方政府职权，出现种种用金钱贿赂政府官员或执法官员的案例。这种情况在我国特别是在县镇、农村形成了恶势力、土皇帝，具有极大的反动性 ，目前世界上有些国家已在组织建设方面做出了努力和探索，特别是在反腐蚀、反洗钱、反贩毒领域取得的经验值得我们学习和借鉴，健全机构、建立和加强专业人员的 ...
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资金运用新规执行情况检查。同时，继续推进保险业治理商业贿赂专项工作和反保险欺诈、反洗钱工作。全年共派出2126个检查组7883人次，对2162家次保险机构 力度，查实一起，处理一起，提高违法违规成本。将检查和处罚情况以及典型案例向社会披露。第二，建立健全保险市场准入和退出机制。市场准入和退出机制是市场 ...
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