授信管理办法（试行）（1999年10月20日中国建设银行第33次行长办公会议通过） 第一章总则第一条为适应向商业银行转轨的需要，加强对客户信用风险 集团成员开户行对母公司、具有法人资格的子公司以及控股的合资公司分别实施额度授信管理。对集团公司的没有法人资格的分公司不单独进行额度授信。对集团公司内各独立 ...
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测试的证明文件；（七）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、 ，并协助司法机关执行。 第五章权益处理 第三十条证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券 ...
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信用信息时，如发生信息错误或缺漏，导致客户信用评级降低造成经济损失，就有可能承担相应的法律责任。 个人征信系统2006年正式运行后，应用范围迅速扩大 重大。因此，结合审判实践，我们提出以下建议： （一）尽快建立和完善个人信用管理的法律制度 依据发达国家的经验，建设个人征信体系必须立法先行。中国要充分 ...
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信用信息时，如发生信息错误或缺漏，导致客户信用评级降低造成经济损失，就有可能承担相应的法律责任。 个人征信系统2006年正式运行后，应用范围迅速扩大 重大。因此，结合审判实践，我们提出以下建议： （一）尽快建立和完善个人信用管理的法律制度 依据发达国家的经验，建设个人征信体系必须立法先行。中国要充分 ...
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信用信息时，如发生信息错误或缺漏，导致客户信用评级降低造成经济损失，就有可能承担相应的法律责任。 个人征信系统2006年正式运行后，应用范围迅速扩大 重大。因此，结合审判实践，我们提出以下建议： （一）尽快建立和完善个人信用管理的法律制度 依据发达国家的经验，建设个人征信体系必须立法先行。中国要充分 ...
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中国从计划经济向市场经济过渡过程中社会道德水平的倒退和法律制度的不健全，并把信用风险问题的解决寄希望于人们道德水平的提升、司法力度的加强以及对失信行为 、客户投诉的及时解决、应收帐款的管理水平等。这些问题涉及企业客户关系管理的方方面面。信用管理需要销售部门、财务部门、法律部门、生产部门、售后服务部门等 ...
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协助司法机关执行。第五章权益处理第三十一条证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司 证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。第四十 ...
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市场过度变动的潜在异常损失。 4.2 信用风险 4.2.1 信用风险管理原则 证券商对于所有业务之信用风险，应订定适当之信用管理制度，并落实执行。 守则说明 4.静态数据则是指更新频率不高之相关数据，例如：产品别 (代码) 、客户资料、风险限额及风险模型等资料。 5.以下因素将影响数据库之执行效率， ...
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而对该企业具有价值的任何秘密信息。[25]从学界的主要观点来看，现在我们视为信用信息的因素，包括经营负债情况（资产负债表等财务会计报表、企业经营资信状况、 记入数据库，连续跟踪客户的信用变化情况。日本采取的是以银行协会建立的会员制征信机构与商业性征信机构共同组成的国家社会信用管理体系。由于采取的模式和 ...
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产业。这些公司与商业银行，投资银行，保险公司，证券公司，基金管理公司，信用卡公司等各种金融机构签订了合约，从市场上收集客户信用资料，再将这些机构客户的 中学习。其二是从司法纪律（法院诉讼）中学习。现在世界上的发达国家，市场信用记录体系已经发展成为信息商业化的重要信息产业。这个行业同时也发挥着市场纪律的 ...
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