相关事项合法性的重要依据，赋予了律师担当第一线的监督职责。同时，律师作为创业板法律服务的主要提供者，保障本板市场规范有序运行，是律师的重要职责。具体表现在 律师的分析判断作出说明，形成记录清晰的工作底稿。二是依法进行全面的尽职调查，编制公司首次公开发行股票并在创业板上市的《法律意见书》。律师在出具法律 ...
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配置管理，优化投资资产结构。第十八条 保险公司选聘投资管理人，应当开展审慎尽职调查：（一）充分论证投资管理人的投资管理能力，包括人员配备、收益水平、 条 保险公司应当定期评估投资管理人的管理能力、投资业绩、服务质量等要素，跟踪监测各类委托投资账户风险及合规状况，定期出具分析报告。发生重大突发事件，保险 ...
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关于印发《农村合作金融机构案件信息管理办法（暂行）》的通知银监办发〔2006〕318号54.中国银行业监督管理委员会办公厅关于进一步加强国有商业银行案件专项治理工作的通知银监办发〔2006〕323号55.中国银行业监督管理委员会办公厅关于明确非银行金融机构非现场监管岗位及相关工作职责的通知银监办发〔 ...
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、占用原因、预计偿还方式及清偿时间。公司应同时披露年审注册会计师对资金占用的专项审核意见。上市公司与集团公司发生资金往来的，应详细披露相关的决策程序和资金安全 近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律、咨询等服务的；（三）委员本人或者其亲属担任董事、监事、经理或其他高级 ...
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内披露经纠正和调整的年度财务报告和有关审计报告的，本所将报中国证监会调查处理。本所可以聘请有证券从业资格的会计师事务所对公司财务报告盈利的真实性进行调查 12.3条的有关规定承担责任。恢复上市推荐人至少应对公司以下情况予以充分关注和尽职核查，并出具核查意见：（一）公司规范运作的情况：包括公司人员、资产 ...
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提示公告。本所有权聘请有证券从业资格的中介机构对公司财务报告盈利的真实性进行调查核实。四、公司在法定期限内未披露２００１年度报告的，本所在法定期限结束 政策追溯调整导致上市公司出现最近三年连续亏损的，负责审计的会计师事务所应当作出专项说明，明确表述国家会计政策的调整对公司近三年净利润影响的具体数额。 ...
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、内部控制、业务活动、信息披露等合规情况进行业务检查，业务检查可通过现场或非现场方式进行。业务检查分年度检查、专项检查和投诉举报事项检查。第三十 申请成为协会基金评价机构会员的公函内容包括但不限于：自愿加入中国证券业协会，遵守法律、法规和相关自律规则，按照《中国证券业协会章程》的有关规定，行使会员权利 ...
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过程是否适当和审慎的函件；(四)注册会计师关于盈利预测与实际情况存在重大差异的专项说明；(五)本所要求的其他文件。11.3.4 上市公司盈利预测修正公告应当包括 在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律、法规、规章、本规则或者其他有关规定，情节严重而被有关部门调查的，本所在调查期间视情况决定该公司股票及其 ...
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有关说明的意见和相关的决议；(四)负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；(五)中国证监会和本所要求的其他文件。6.10负责审计的会计师事务所 12.11上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律、法规、规章及本所业务规则,情节严重的,在被有关部门调查期间,本所视情况决定该公司股票及其衍生 ...
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，建设项目审计实行建设前期、建设期间、竣工决算审计制度。审计机关通过专项审计调查等形式对国家重点建设项目的整个建设过程实施跟踪审计监督，审计机关审计 程序向社会公开招投标后确定继续由中航南方机械化海南工程局承揽建设的。根据划定法律因果关系范围的评判标准分析，如果没有无资质施工队伍承接“两桥”工程，即 ...
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