设计不尽合理，以致在实践中无法适用。例如，《刑法》第182条操纵证券市场罪所规定的犯罪客观行为是联合交易、串通交易、连续买卖、自买自卖等。这种 金融犯罪案件情况分析及惩治与防范对策》，同前注[3]，顾肖荣主编书。 [11]同上注。 [12]参见余丰慧：《国有商业银行经得起市场的检验吗》，http：／ ...
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投资顾问、主承销商作为第一线监督者，自行决定是否限制交易，自行建立相应程序防范欺诈、欺骗或操纵性行为，为此，SEC解释到：基金管理公司员工和机构设置各式各样， 交易、虚假交易、操控价格、操纵证券市场、披露虚假资料等证券市场上的违规行为。 作为规范香港证券及期货市场的基本法律，《证券及期货条例》已将内幕 ...
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制度完善与观念转变 第一，完善我国证券市场的基本制度。监管和防范操纵市场行为一直是完善我国证券市场的重要目标，而此目标的实现又在很大程度上 出版社2003年版，第169页。 [7] 《全国人大常委会执法检查组关于检查实施情况的报告》。 [8] 比如，中国证监会自2001年7月对东方电子立案调查以来， ...
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贷款，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产 履行职责；要强化律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的诚信责任。对证券市场的各类违法违规行为要及时依法查处，加大处罚力度，真正做到： ...
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贷款，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产 履行职责；要强化律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的诚信责任。对证券市场的各类违法违规行为要及时依法查处，加大处罚力度，真正做到： ...
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制度完善与观念转变 第一，完善我国证券市场的基本制度。监管和防范操纵市场行为一直是完善我国证券市场的重要目标，而此目标的实现又在很大程度上 ，第169页。 [7] 《全国人大常委会执法检查组关于检查中华人民共和国证券法实施情况的报告》。 [8] 比如，中国证监会自2001年7月对东方电子立案调查以来， ...
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贷款，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产 履行职责；要强化律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的诚信责任。对证券市场的各类违法违规行为要及时依法查处，加大处罚力度，真正做到： ...
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贷款，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产 履行职责；要强化律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的诚信责任。对证券市场的各类违法违规行为要及时依法查处，加大处罚力度，真正做到： ...
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《证券法》以及监管法规为什么没能有效防范利益冲突，第六部分着重分析利益冲突在立法政策上的根源，说明制度性利益冲突对证券市场的系统性腐蚀作用，最后，本文提出 冲突变为现实。（2）政府为完成其社会目标或政治目标不惜放任甚至操纵有损于上市公司的利益冲突事件。例如，1997年证监会要求所有预上市公司必须先兼并 ...
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完善与观念转变 第一，完善我国证券市场的基本制度。监管和防范操纵市场行为一直是完善我国证券市场的重要目标，而此目标的实现又在很大程度上 出版社2003年版，第169页。 [7] 《全国人大常委会执法检查组关于检查实施情况的报告》。 [8] 比如，中国证监会自2001年7月对“东方电子”立案调查以来， ...
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