。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日期货公司管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户 投资者保障基金管理规定；(十三)违反有价证券充抵保证金的有关规定。关联法规：国务院行政法规（1）条第九十五条期货公司及其营业部有下列情形之一的，根据《 ...
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要求，有的放矢地加强技术工作的领导，切实防范和化解证券市场的技术风险，保护投资者利益。证券公司及营业部、基金管理公司主要负责人学习《规范》应知应会30条 内。目前，有些营业部每天把数据传输到总部进行备份也是一种很好的办法。 25、“三个分离”和“一个稽审”即“业务与技术分离”、“前台与后台分离”、“ ...
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证券经营机构： 为贯彻落实《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），保障证券投资基金规范、有序、健康的发展，保护基金当事人的合法权益，中国证监会 正文一、前言（一）载明订立基金契约的目的、依据和原则。例如：１、订立基金契约的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范 ...
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基金契约的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作；2、订立基金契约的依据是《暂行办法》及其他有关规定；3、 (试行)一、根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。 二、《基金 ...
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业务(以下简称特定资产管理业务)，保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及相关法律法规，制定本办法。 第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者 计划份额发售之日起不得超过1个月； (二)资产管理计划份额的认购和持有限额，其中投资者在初始销售期间的认购金额不得低于100万元人民币(不含认购费用) ...
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对付交收、结算风险基金设立与管理等作了原则规定。《证券交易所管理办法》规范的是证券交易所和证券登记结算机构'合二为一'构架下的证券交易结算关系，不 八章'附则'规定了有关释义、参考适用范围等内容。证券登记结算管理办法(征求意见稿)第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护 ...
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19]且各国立法者往往从功能的角度构建相应的法律制度。立法时，他们往往考虑以下因素：第一，投资者保护。在直接持有模式下，无论形式上还是实质上 工作日内，报告中国证监会和证券交易所。《中国证券监督管理委员会关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》（证监基金字[2006]176号）第 ...
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2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改证券登记结算管理办法的决定》修订）第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券 的证券交易的清算交收，不得被强制执行：（一）证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金，以及交收担保物、回购质押券等用于担保 ...
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年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改 证券登记结算管理办法的决定》修订) 第一章总 则 第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护 证券交易所制订，报中国证监会批准。 第六十九条证券登记结算机构依法动用证券结算互保金和证券结算风险基金，以及对违约结算参与人采取前条规定的处置 ...
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、行政法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的 发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。第六十条证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记结算业务的需要，按照有关规定申请授 ...
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