披露监管系统，无法保证民事或刑事诉讼的顺畅执行。[12]（P9） 无论对待证券监管的理论争议有多大，在实践中，防范市场主体私利性而引起的恶性竞争是政府 就能了事，除了准入的禁令和罚款，高额的民事赔偿与严厉的刑事责任对于有效的监管体系而言都是必要的。高额的民事赔偿措施直接加大违法者的经济成本，严厉的刑事 ...
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源等17只出现严重异常交易股票的专项调查报告19篇。但是来自深圳的报告认为证券监管部门的处理确实滞后的和无力的。[7]2001年以来，许多股票长期处于高位， 种种说得过去的解释，但也无可争辩地表明，中国证券市场的庄家支撑体系是何等坚固！[9] 第三，我国的证券监管活动一直都有选择性和运动化的不良态势， ...
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由原则（principles）、规则（rules）和指引（guidance）等法律规范共同构成的体系。其中，原则是较为稳定的基本行为准则，不预先确定具体的事实状态， 活动频繁，立法工作占用了大量监管资源。（2）监管规范体系庞杂，不便于监管对象了解和掌握。在银行业监管和证券监管领域，现行有效的规章和规章 ...
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T） ，适用于证券商。它规定证券商对顾客信用交易的贷款不得超过供抵押证券的最大贷款价值。（2） U 规则（Regulation U） ，适用于银行。 办理有价证券买卖融资融券业务操作办法等具体规定为补充的证券信用交易制度监管体系。台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会等机构围绕上述大量的操作办法和管理 ...
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17只出现严重异常交易股票的专项调查报告19篇。但是来自深圳的报告认为‘证券监管部门的处理确实滞后的和无力的。’”[7]2001年以来，许多股票长期处于高位 得过去的解释，但也无可争辩地表明，中国证券市场的庄家支撑体系是何等坚固！[9] 第三，我国的证券监管活动一直都有“选择性”和“运动化”的不良态势 ...
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同业公会及证券业协会等自律组织己建立，但他们在金融监管中作用形式大于实质，在我国金融监管体系中还是政府监管起主导作用，如何发挥自律组织的功能，辅助政府 监管强调的是保护投资者和存款人的利益，增强公众对银行的信心。证券监管的目的在于保护投资者；保证市场公正、有效和透明；减少系统性风险。根据经济功能分配 ...
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监管边缘的场外衍生品市场（以下简称OTC市场）和对冲基金纳入监管体系，整合证券和期货的监管，以降低系统风险，维护金融市场的稳定。 一、对缺乏 《商品交易法》赋予CFTC对衍生品独占的管辖权，但是，随着一些期货合约难以和证券进行区分，CFTC和SEC之间发生管辖权之争并以SEC取得指数期权合约的管辖权 ...
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经营，在这次危机之后则把商业银行和投资银行分开，根据银行法，投资银行只能经营证券，商业银行做存贷款业务。 30年代大危机后建立了卡特尔金融体制，划分了商业 大一统特征，割据治理导致的纷争、无效率、无人负责以及混乱自始存在于多头管理的监管体系中。为什么奥巴马最后采取了妥协的措施呢？从理论原因上分析，这 ...
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同业公会及证券业协会等自律组织己建立，但他们在金融监管中作用形式大于实质，在我国金融监管体系中还是政府监管起主导作用，如何发挥自律组织的功能，辅助政府 监管强调的是保护投资者和存款人的利益，增强公众对银行的信心。证券监管的目的在于保护投资者；保证市场公正、有效和透明；减少系统性风险。根据经济功能分配 ...
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的冲击。由于分业经营的限制，美国金融业在国际市场的竞争力日益下降。美国金融监管当局被迫进行了一系列旨在提高美国银行竞争力，推动金融业发展的金融自由化改革，先后于 上再度出现了投资银行和商业银行全面融合的局面。在监管体系上，英国在该法案的基础上成立了证券投资委员会（SIB），对从事金融服务的企业和从事 ...
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