，对债务人或出质人出入库权利予以限制和约束，必要时对债务人履行债务的能力予以监管，发现有害于质权人利益的情形时及时通知质权人，防止损失的发生或扩大。法律上 考虑此种风险，就有可能承担超出自身能力范围的保管和监管责任。下面就是一个典型的例子：2008年1月，某银行贷款200万元给制线厂，制线厂将其库存的 ...
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道德风险。在存款保险制度下，存款保险机构为被保险的存款人支付存款，然后出售银行资产，以出售所得偿还未保险存款人、非存款债权人以及存款保险机构自身已支付给被 采取有效措施才能解决。应当说，如果美国监管当局承担起对金融创新领域的监管责任，对这两个系统性风险实施了有效的监管，次级贷款危机是可以避免的。次级 ...
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方面的内容。这里包括监督检查的透明度以及对银行账簿利率风险的处理。(i) 监管当局的透明度和责任195.委员会意识到，银行监管不是什么精确的科学，因此 稳步前进，以便在过渡期结束时全面满足各项最低标准的要求。217.采用过渡期安排的银行，应定期公布上述情况，其频率至少与第三支柱下 IRB法其他信息披露 ...
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)以及法院、检察院对金融机构(包括高级管理人员)的处理记录。第八十二条 监管信息系统包括金融机构以下信息： (一)月度资产流动性分析表； (二)月度会计报表； 综合性分析报告； (四)其他。第十三章 金融监管责任制的考核和监督第八十九条 中国人民银行建立金融监管责任的考核制度，是为了总结工作经验，找出 ...
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问题浮出水面以来,目前颁布的最高规格的相关监管规定是去年12月10日国务院办公厅《关于加强影子银行监管有关问题的通知》。通知首次明确发文要求对影子 不能如期兑付或者兑付困难时,多数信托计划并未按照合同中约定以及法律规定的责任承担方式加以解决,而是由相关金融机构兜底处理。 “刚性兑付的问题在于:一是违反 ...
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的金融机构组建金融控股公司执行资本运作，通过并购或投资控股独立的子公司分别从事银行、证券、保险等业务。[7]我国现在金融混业模式可以采用美国模式，以金融 ，对金融控股公司的设立、业务范围、法律地位、母子公司间的法律和经济关系及监管责任予以明确，以立法的精确和严谨实现法律的权威性和可操作性，做到依法监管 ...
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《多德－弗兰克法案》），该法案其核心内容是强化美联储权力和责任以及设立新的消费者金融保护局。由于该法案的重要性，它被喻为可媲 为系统风险监管者的基本取向下，把原来对联邦注册的银行机构的分割监管进行整合，成立了全国银行监管局（National Bank Supervisor），这一新机构系将货币监理署 ...
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作出严格的界定。不过它们还是对什么是电子货币提出了一些的看法，其中巴塞尔银行监管委员会的定义较有概括性。 巴塞尔委员会认为电子货币是指在零售支付机制中， 产生，各个参与方的权利义务是否明确就显得十分重要。关于电子支付纠纷中的责任划分，本文下一部分将重点讨论。 另外， 一些电子货币类型的完全匿名性，也 ...
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的监管原则（并以行业协会指导为辅助补充），并强化高管层相应的责任；再如，删除小机构必须有外部审计的要求及对批发性金融机构有关培训的一些 负责英国证券市场的特定方面。在欧共体根据其单一市场计划所颁发的后续指令下, 英国银行监管的条文色彩日益浓厚,而证券监管者则根据1986年《金融服务法》的授权,制定日趋 ...
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。当前，经济全球化步伐加快，国际金融市场瞬息万变，金融衍生产品层出不穷，特别是银行、证券、保险功能的相互融合，金融混业的趋势更加明显。 我国金融法律 金融机构或外资金融机构作为单个机构承担监管责任，而母国当局则应当将他们作为大银行集团的一部分承担总体监管的责任。②信息分享。母国当局与东道国当局相互之间 ...
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