等业务规则、财务会计监督管理等。对于中间业务规范不多，衍生业务更是没有提及，随着银行业“脱媒”的加剧，上述法律制度难以适应金融发展的需要。3、现行《证券法 规制范围包括金融期货，为股指期货的立法创造条件。2、借鉴《证券法》在规范证券市场上的经验和教训，从一开始就保证立法的正确导向。长期以来我国证券市场 ...
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严峻的挑战。企业结构的复杂化要求健全和完善相应的法律制度，如何对关联企业和关联交易进行法律规制遂成为一个重要的法律课题。在我国，随着股东利益日趋独立，复杂的 投资的会计》关于控制的定义持此观点。另外，在我国，根据中国证监会制定《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号＜年度报告的内容与格式＞》（ ...
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与其本国的社会、经济、文化历史以及相关法律制度等因素密切相关。同德国一样，日本对金融机构的管制较为宽松，但是对证券市场的限制却相当严格。企业融资更多 年版，第528-529页。 [15] 转引自梅慎实著：《现代公司治理结构规范运作论》，中国法制出版社2002年版，第733页。 [16] 赵万一：《公司 ...
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次大战后，西德要求恢复经营协议会法的呼声日益高涨，因此各邦陆续以法律制度该法外，1952年的「企业组织法」（Betriebsverfa-ssungs Gesetz），更将职工 评我国监察人制度之立法动向，证券管理（台湾），第13卷第1期，1995年1月，页11. [21]谢天仁，论公开发行监察人之现况 ...
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”）及中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（“规则”）的有关规定，______律师事务所（“本所”）受____________股份有限公司（“公司”或“发行人”）委托，作为公司______年度A种股票发行并上市 ...
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查处工作。二、主要任务(一)规范证券市场秩序。贯彻落实国办发(2006)99号文件精神，严格整治资本市场秩序，规范公司股票发行和证券交易行为，严禁非法向不 领导或主管领导参加，相关人员列席。根据需要邀请有关部门参加。(三)建立联络员制度。领导小组各成员单位指定专人为联络员，负责各成员单位间的信息联络、 ...
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各上市公司： 为进一步规范非公开发行股票行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本 发行股票，应当遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关规定。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第五条 上市公司 ...
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总则 第一条为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定， 证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）实行结算参与人法人结算制度。在接到证券交易所传送的债券交易成交数据后，本公司分别与各结算参与人法人按本细则 ...
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委托编制要约收购报告书，应对要约收购报告书及相关文件进行核查和验证，并就其负有法律责任的部分承担相应的责任。第十三条收购人董事会及全体董事（或者主要负责人） 证券募集说明书》第二节至第八节的要求披露证券发行人及本次证券发行的有关信息，提供相关证券的估值分析，并做出如下声明：“收购人已将履行本次要约所需 ...
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］１５０号）、１９９９年１２月６日《中国证券监督管理委员会关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知》（证监发行字［１９９９］１５３号）同时废止。二○○一 填报核对表（见附件三）。三、证券公司应指导发行人建立规范健全的法人治理结构，确保发行人全体董事充分了解其应遵守的法律、法规及所承担的相关责任， ...
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