核定的证券营运资金内经营证券业务，不得擅自抽调或增加增加资金，并实行证券业务部门内部独立核算。证券投资信托所募集的基金必须单独列帐，不得与基金保管机构的自有 解除其职务。第六十四条证券交易所工作人员不得向他人泄露或为自己的利益使用其因职务关系得到的证券交易的内幕信息。第六十五条证券交易所必须在其开设的 ...
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联系方式(包括但不限于移动电话号码、固定电话号码和电子邮箱地址)、家庭住址等信息也应报证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。 二、明确证券营业部的岗位设置和 经营机构，比照本意见的要求执行。 七、对于全面实现集中交易的证券公司所属证券营业部的内部控制要求，中国证监会另行规定。各证券公司要根据本意见的 ...
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期货交易所的手续费计入本期营业支出。期货经纪机构不得采取回扣方式招揽客户。向客户提供业务优惠时，可采取降低手续费收费标准的方式给予优惠待遇。第三十条通过平仓 十九条企业财会部门要在保证金限额内做好资金的安排和调度工作。对期货交易人员提出的保证金需求，必须经过认真审核，报企业主管财务经理或总会计师批准后 ...
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无法查找到该纳税户；查无此票指经协查本辖区内未发现协查信息提供的发票，即协查信息提供的纳税人未领购过此号码发票且税务机关未发售过此号码发票； 进行监控和深入分析。第三十条委托协查的具体监控考核指标是委托协查选票准确率。其中内部生成委托协查选票准确率要求达到30%，并按提出协查要求的部门分别计算。第三十 ...
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及规范。 票券金融公司应定期检讨修正前项规章，并指派内部稽核及信息人员参与。 第5条 票券金融公司之内部稽核制度，指由票券金融公司之稽核单位，查核 票券金融公司更换或代为指定委托查核之会计师。 会计师对于主管机关所询事项，应详实提供相关资料。 第28条 会计师办理第二十六条之查核时，有下列情形之一者， ...
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行动人、上市公司董事、监事、高级管理人员参与本所约定购回式证券交易的，应当遵守相关信息披露规则，不得存在短线交易，并应当遵守股份买卖窗口期以及年度 资产管理业务试行办法》第六条规定：证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理 ...
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交易的属性与构成要素，从结构上完善我国刑法操纵证券、期货市场罪，提供了有益参考。我国刑法应明确操纵证券、期货市场罪兜底条款的解释机制，通过准确 操纵证券市场违法案件。因为有关证券投资咨询公司以及从业人员凭借信息优势及行业影响，凭借人为干扰特定证券产品的交易价格获取非法利润，严重损害资本市场投资者对证券 ...
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设备采购，提供好坚实的人员保证和设备保障。2.实施阶段（8月31日-11月20日）。（1）采集信息。信息采集是应用房地产评估技术加强存量房交易税收征管 原则确定计税价格。（1）建立配套制度。首先制定与估价信息系统配套的征管办法及内部规定，明确存量房交易税收征管的具体法则和操作规范，确保计税价格工作的 ...
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的法官或者参加庭审的法官，而是扩张到分享审判权的其他成员或者机构。换言之，法院内部对审判权的分享，直接影响到证明评价活动的进行及其结果。本文对此作一探讨。 表达意见的机会，未能给当事人提供足够的程序保障。此种情况下，审判委员会仅根据从承办人员的汇报材料中获得的种间接的、少量的信息所做出的决定，其中对 ...
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意见第一章 总则第一条 为了指导基金管理公司（以下简称公司）投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规， 通信管理制度，加强对各类通信工具的管理，公司固定电话应进行录音，交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ ...
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