未来一年财务预测。 四、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 五、分支机构内部控制制度。 六、分支机构经理人符合第十七条及第三十二条规定之声明书。 七 、部门主管、分支机构经理人或基金经理人本人或其配偶有担任证券发行公司之董事、监察人、经理人或持有已发行股份总数百分之五以上股份之股东者，于证券投资信托 ...
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证券内幕交易民事赔偿责任的研究，不仅有利于保护受害人的合法权益，对完善证券法律责任、全面规范证券内幕交易行为也具有重要的理论和现实意义。 论文关键词：内幕交易； ，可将内幕人员分为以下三类：第一，公司内幕人员。通常是指那些基于其在证券发行公司中的地位和身份而知悉内幕信息的人员。其中主要包括公司的董事、 ...
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法律意见书（律师尽职调查报告）。法律意见书（律师尽职调查报告）覆盖了国际投融资、证券发行与上市、企业并购收购、资产重组、企业改制、产权交易、股权转让、 银行公司治理指引》规定，商业银行的股东大会会议应当实行律师见证制度，并由律师出具法律意见书。3、财政部《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知 ...
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方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信， 。 2002年12月23日，中国证监会、司法部《关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》，该通告内容： 根据《国务院关于取消第一批行政 ...
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创新，市场中强势主体控股股东利用控制地位操纵现金选择权的定价，现行法律制度又无法对之进行规范，导致了旨在保护小股东退出权利的现金选择权安排沦为大股东盘剥 《中国资产评估》2004年第4期。 [5]上海证券交易所、中信证券股份有限公司联合课题组：《我国上市公司并购重组法律制度的完善研究》，载张育军主编《 ...
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编会计报表，则公司首席执行官(CEO)与首席财务主管(CFO)应偿还发行证券公司其在特定时期内从公司收到所有奖金、红利或其他奖金性或权益性酬金，以及通过 出资人代表是国有股权代表。[40]其次，我国现行《公司法》确立了股东派生诉讼法律制度。《公司法》第152条规定股东派生诉讼可针对董事、高级管理人员有 ...
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，增强资本的流动性我国对于外商投资和并购有严格的法律规定，如在任何形式的并购中都存在多个行政部门的审核和批准制度，包括审批机关、登记机关以及其它如海关、 经济发展的需要，又保护这一过程中各个方面的合法权益。（四）规范证券市场，推动证券市场国际化发展从1995年起，外资控股国内上市公司的现象已日渐普遍， ...
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并购的双方通过协议方式进行，而股份并购既可以通过协议方式，也可以由并购公司直接在证券市场购买目标公司的股票进行并购；（4）针对这两种并购方式的特点， 需要适用 第2期。）。笔者认为，我国应根据新的形势发展完善相关的法律制度，这个调整外资并购的法律规范体系应主要包括《外资法》、《公司法》、《证券法》和《 ...
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三人，尤其涉及债权人利益的规范应主要是强制性规范。[21]有的学者则在具体区分有限责任公司、股份有限公司，股份有限公司又进一步区分为初次公开发行前及存续期间两个 民事赔偿责任，此与商业交易的本质是乃是相符的。为此，在章程无效的法律后果上，应充分借鉴英国公司法律制度的有关规定，有效建立起民事赔偿责任制度 ...
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部门的监管水平。第一，防止通过协议收购规避公开竞价的原则；第二，加快我国产权交易法律制度的完善；第三，在公开、公平的原则下积极探索各种公开竞价模式。最后， 能在充分了解有关信息的基础上，做出是否出售自己股份的决定。规范上市公司增资扩股及认股权证的发行，在章程中明确规定当公司面临收购威胁时，通过增配新股 ...
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