才能约束每个交易主体的行为，保障金融衍生交易的安全。可见，建立全国性的征信法律制度已迫在眉睫。8、国际私法制度。金融衍生交易往往突破国家的界线，使金融市场国际化 行业管理、制定标准化协议方面发挥十分重要的作用。（3）交易所、结算所。我国证券市场实行二所分离的制度，而期货交易则是二所合一。独立于交易所的 ...
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发生的时间先后顺序来考察证券持有人名册登记法律关系，即初始登记和变更登记问题。（1）初始登记。此为证券发行之初的原始登记。我国证券市场开办之初，并 的一家上市公司股票份额，高于该上市公司全部流通股票份额的10％。（3）一家证券公司用于质押的一家上市公司股票份额，高于该上市公司全部流通股票份额的10％， ...
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的选择是证券化基础环节——破产隔离机制首先要解决的问题。本文首先指出了SPV的法律形式的确定已成为我国开展资产证券化的当务之急，然后把笔墨主要集中在SPV的法律 ，它们的参与使抵押贷款的证券化绕开了当时美国的法律障碍变成了现实，从而形成了70年代初期的抵押贷款证券市场。在它们的带动下，也涌现出越来越多 ...
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保护投资者 东道国的投资风险影响外国投资者的利润回报。对于东道国可能出现的政治经济形势以及法律政策的变动、并购过程中可能出现的纠纷或矛盾等等情况，为保护自身的利益 阶段”。要对外资并购的行为加以有效的规制，首先需要一个健全、完善的证券市场，而证券法律体系的完备又是市场本身规范和发展的前提。与国外的证券 ...
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、期货投资收益，以及与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。虽然目前还没有法律法规对其他专业投资机构和投资人员从事附有保底条款的全权委托理财行为进行限制 ，从社会秩序稳定和经济大局利益出发进行判断，重视法律效果和社会政治、经济效果的统一。通过对中国证券市场近年来剧烈的动荡进行彻底的分析，同时也经过数 ...
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，严格公正司法。法治建设要求“有法可依”，因而必须加快立法。《证券法》的出台是中国证券发展的重要成就，是里程碑，但必须客观地看到该法中的种种缺陷和局限性， 的具有本质特征的“症结”，我们才有可能开出“良药”，制定出切实可行的面对证券市场实际的法律。也正因为这一点，我们必须严格司法，切不能因为我们的司法 ...
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的原因和对策等问题提出了自己的看法。关键词：中科创业证券市场操纵证券、期货价格罪一、中国证券市场“第一号大案”的法律思考搁置了一年多、被称为中国证券市场 的责任。鉴于以目前的行政立法力度已经不能达到促进证监会很好履行其监管操纵证券交易价格行为的效果，根据我国目前的实际情况，并结合证监会在内幕交易、信息 ...
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第一章 总 则第一条 为维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，按国家有关政策法令，并根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)制定本 。第一百六十三条 买方证券商或本所，对卖方证券商提出交割的证券，认为其权利有瑕疵或法律上争议或发生其他疑义时，可拒绝收受，但卖方证券商另提出相当 ...
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及其衍生品种”)的上市行为，以及上市公司和其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 。公司未履行承诺的，应当及时详细地披露其原因以及相关董事可能承担的法律责任；股东未履行承诺的，公司应当及时详细地披露有关具体情况以及董事会采取 ...
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指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）在其它证券市场公布的年度报告。公司应当在办公场所置备上述文件的原件。当中国证监会、证券 合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（如果监事会认为公司决策程序合法， ...
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