股份过度集中的股票；(四)证券交易所停牌或除牌的股票；(五)证券交易所特别处理的股票；(六)证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司 股份的5%。被质押的一家上市公司股票不得高于该上市公司全部流通股票的20%。上述比率由证券登记结算机构负责监控，对超过规定比率的股票，证券登记结算机构 ...
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外，还应执行中国证监会就该行业信息披露制定的特别规定。第二章年度报告正文第一节重要提示及目录第十七条公司应在年度报告文本扉页刊登如下（不限于）重要提示 ，应分别披露其数额。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般 ...
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法规：全国人大法律（2）条第二条申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司（以下简称“发行人”）应按本准则编制招股说明书，并按本准则第三章的 的规定外，还应执行中国证监会就该行业信息披露制定的特别规定。第二章招股说明书第一节封面、书脊、扉页、目录、释义第二十三条招股说明书全文文本封面至少应标 ...
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的股票；（四）证券交易所停牌或除牌的股票；（五）证券交易所特别处理的股票；（六）证券公司持有一家上市公司已发行股份的５％以上的，该证券公司不得以该种 办理质押股票的冻结和解冻；（三）一家上市公司被质押登记的股票超过全部流通股的２０％。第三十七条本办法第三十四条规定的违法行为，由中国人民银行负责查处； ...
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上市公司，其财务信息、股权结构等信息披露义务，应比照上市公司信息披露的规定办理。其次，在母子公司交叉持股的情形下，母公司与子公司均有制作关系报告书的 增加了难度。为解决实务中判断关联关系的难题，2008 年国家税务总局发布的《特别纳税调整管理规程（试行）》第 7 条对关联关系作了明确界定。[39]该条 ...
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公司股东特别是上市公司中小股东的守护神。在这种业务中，安全二号程序的价值远高于所谓效率的价值。[17]公司利益实质上是股东利益，因此，法律规定公司 。对此问题的便捷解决方案，有学者主张，不妨解释为股东会和董事会均可以作为公司对外担保决议机关。[26]不无道理。理由包括：其一，该条款的明确意思是股东会与 ...
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上市过程中应注意的问题 一、产权关系问题 股权、资产的产权关系清晰是对拟上市公司的基本要求之一。由于相关法规要求考察企业在连续三年的时间内是否发生过 没有严格可控的规则制度，没有规定的交易产品和限制，主要是交易对手通过私下协商进行的一对一的交易。场外交易主要在金融业，特别是银行等金融机构十分发达的国家 ...
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的“凯得伯瑞报告” (CADBURYREPORT)。该报告除明确指出董事长和总经理应合理分权外，特别提倡要更广泛地吸收独立非执行董事进入董事会：“董事会中应有足够多的有 并没有做出明确规定。最近，沪、深两地交易所出台的《股票上市规则》中，增加了董事声明及承诺内容；上市公司，特别是科技类公司也逐渐把增加 ...
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是一种普遍现象。所以各国对独立董事的任期都是有所限制的。美国《密歇根州公司法》规定的独立董事任期为3年，即使获选连任也将丧失独立性。《指导意见》规定连任不得 是必要的、可行的。当然，过渡期内更要加强监管，应特别强调公正、公平、公开。可以设想，随着上市公司的非流通股问题的逐步解决，令人尴尬的国有股权虚置 ...
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立法也采纳了表决权排除制度。1992年4月深圳市人民政府出台《深圳市上市公司监管暂行办法》第46条规定：凡需经股东大会通过的关联人士交易或与该项交易的 发行股份总数过半数的股东出席，出席股东表决权过半数同意即作成决定。B轻度特别决议，即由代表已发行股份总数2/3以上股东出席，出席股东表决权过半数同意 ...
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