主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程 名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对上述人员的推荐信。２．拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的 ...
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发展股份有限公司等4家非上市股份有限公司代理销售股票，并与南京聪泰投资管理公司协商确定了每股对外销售价格及内部交割价。三被告人对外谎称上述非上市股份有限公司的股票短期内即可 据此请求宣告无罪。郑淳中及其辩护人还上诉称郑淳中只是利百代公司的一名员工，在涉案股权转让业务中只起次要或辅助作用。王文泽还上诉称 ...
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其投资部分的受益分配、股份份额、股份转让等内容由原告所属的投资联合体内部决定，其公司不干预，只承认其决定，故其不能确认原告在被告名下的现阶段股份 证据，本院确认如下案件事实：2002年4月，被告高压开关有限公司改制时，向其公司员工募集股本，并发出公告，内容如下“……2、根据《公司法》有关规定，经承接人 ...
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管理不善、内部监控存在漏洞导致未能避免，应当认定证券公司员工的侵权行为与其履行职务有内在关联，证券公司应当承担赔偿责任。该损失的计算方法，应根据客户的投资习惯等 后的升值部分以及相应的股利。受害人的开户银行如未履行相应审查义务，导致证券公司员工获取价金的，则应在被盗卖股票的现金价值范围内承担连带责任。...
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提供法律咨询。2. 对顾问单位草拟的法律文书进行审查，帮助顾问单位制定、修改内部的规章制度。3. 为顾问单位草拟和修改经济合同，提供参考意见。4. 为顾问 签发律师函。9. 根据顾问单位的需要，对员工进行法律培训。10.根据顾问单位的需要，提前介入公司各项投资活动，并提供有关的法律服务。11.根据顾问 ...
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经营方针、投资计划、财务和利润方案、人事安排、增减注册资本、发行债券及修改公司章程等公司日常经营发展和运行管理事项，并依据法律和公司章程进行内部管理。 股东会 股东的竞业禁止义务作为任何约定。甲仅为被告的股东，既非公司董事、高级管理人员或者员工，甲并无法定或者约定的竞业禁止义务。 然而，被告于2012 ...
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抓好内部控制建设的基础工作和关键环节。一是建立规范的公司治理结构和议事规则，明确各类治理主体的权利运行机制，合理设置职责权限，规范决策程序，确保“三重 管理手册，促进业务处理规范化和标准化。三是加强重点流程与特殊业务的内部控制，着力抓好资金、投资、采购、基建、销售、产权管理、人力资源管理、质量管理、 ...
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决策、执行职务时考虑股东以外之人的利益，这里所指股东以外之人，一般而言包括公司员工、债权人、顾客甚至一般社区民众。此种条款，在美国学界通称为其他利害关系人 条款未考虑非股东内部成员间利益冲突的解决问题。 2、该条款加大了董事会进行经营决策的成本。 3、该条款将在一定程度上挫伤投资者的投资积极性。 4、 ...
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到全套骗人技术后，他们去年5月开始自立门户。 为了“安全生产”，该公司定期“清洗”员工。为避免受害者找上门来，他们行骗时，全都骗的外地人。而且， 处理投诉。 民警搜查作案现场时，还发现了“call流程”、“话术单”、“股市投资经典谚语”等“业务规章”和培训资料。据犯罪嫌疑人交待，为了让客户进入全套诈骗 ...
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单位宿舍。 委托代理人梁敬民，男，北京一正视点图文设计有限公司员工，住单位宿舍。 被告北京珠江投资开发有限公司，住所地北京市通州区通州工业开发区广通街8号16号 约履行了合同义务，被告验收并制作了其内部使用的结算单据，但仅支付我公司加工费5000元，余款至今未付。我公司催要未果，诉至法院。请求判令被告 ...
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