在现代科学的管理组织机制和手段下，“人无恒产必无恒心”狭隘的信条将被“人无恒利必无恒心”更广的利益范畴概念所取代。无资格股限制的公司法规则是独立 的情况下，独立董事的责任和风险，可以通过律师事务所的责任赔偿制度和律师的责任保险制度加以解决。总之，笔者认为，律师担任独立董事制度具有合理性和可能性，借此 ...
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机构代理该项业务；（6）建立健全内部控制制度，保证基金管理人的固有财产和基金财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（7 审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。6．基金清算账册及文件的保存基金清算账册及有关文件按国家有关规定保存。 二十七、业务规则基金 ...
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机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。第 、中国证券业协会有关尽职调查、风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理。第三十五条承销机构承销公司 ...
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责任公司、沙索化工太平洋有限公司、伊士曼化工公司、英力士欧洲有限公司分别通过代理律师事务所向调查机关申请延期递交《国外地区生产者/出口商调查问卷答卷》。2012年1 在初裁决定中，调查机关暂决定将公司未分摊至被调查产品同类产品管理费用中的“资产减值损失”和“其他费用”以及公司的财务费用，按销售收入比例 ...
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处分重大资产，目标公司履行业务合同情况以及面临重大诉讼等与目标公司自身成长与管理有关的内部环节。 （2）外部因素，包括原材料以及劳动力等成本涨跌、行业利润形势、 保驾护航。 【作者简介】 邬辉林，单位为浙江海泰律师事务所。习平，单位为浙江海泰律师事务所。 【注释】 [1]林建伟：《股权质押制度研究》 ...
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利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务 咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。 投资咨询机构、财务顾问机构 ...
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利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务 咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。 投资咨询机构、财务顾问机构 ...
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保险公司应当建立财会部门牵头，其他部门密切配合的资金管理机制，健全资金筹措、归集、存放、划拨、支付等内部管理制度，确保资金安全。第三十六条 保险公司 第九十条 中国保监会有权对保险公司进行抽查，复核保险公司报送的经过会计师事务所审计的有关报告。如发现会计师事务所在审计过程中存在违规行为、重大工作疏漏或 ...
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程序性退回实属情有可原的变通之举。然而这种具有正当理由的变通性程序回转一旦被作为内部规则确定下来，就容易成为处理其他情形的借行通道，原本有正当理由的变通也 本案第三轮审查起诉），最终以职务侵占罪起诉。参见王九川（北京市京都律师事务所律师）2009年8月7日关于郑州李某职务侵占案一审辩护词，载北京市京都 ...
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结果的落实情况并进行跟踪报告，使发现的问题及时得到控制和防范；另一方面，内部审计可以通过评估相关控制的充分性和有效性来防止舞弊，可以利用其自身的优势 李松奎，上海市君志律师事务所专职律师，1991年毕业于河南公安专科学校侦查系刑事侦查专业，2003年毕业于中国人民公安大学公安管理专业，获法学学士学位 ...
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