委托交易凭证，造成错买错卖的；(三)未执行交易的复核和授权制度的；(四)擅自接受客户全权委托，为客户决定交易品种、数量、价格等的；(五)擅自冻结 加密卡的，给予有关责任人员开除处分。 第一百一十二条基金托管工作人员直接买卖股票的，给予有关责任人员警告至记过处分。基金托管工作人员将托管的基金投资信息泄露 ...
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。3.12 执行股份有限公司设立验资业务，注册会计师还应当获取下列资料：(1)国务院授权的部门或省级人民政府批准被审验单位设立的文件；(2)以国有资产出资的， 含配股)的，注册会计师还应当取得股款划转凭据、股票发行费用清单。如果委托证券承销机构办理，还应当取得委托承销协议、承销报告、募股清单、证券登记 ...
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有意出售所持有之台开公司股票，而该股票数量洽足以影响台开公司官股与民股之持股变动而使其官派之董事长职位不保；一方面为偿还之前委托被告赵○铭为其人事案说 年6月14日下午2时召开董事会及提出迁厂售地案议案，并于该日董事会决议通过授权董事长择机迁移一厂暨出售厂地案。该公司旋即于翌（15）日上午11时49分 ...
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特征。2006 年 5 月 10 日广发证券公司内部基本确定借壳延边公路，延边公路股票此后不断持续上涨。因此，中国证监会认定此日为内幕信息形成日有充足的 内幕交易与证券欺诈执行法》。此外，美国国会通过 1934 年《证券交易法》授权美国证券交易委员会制定规则的权力。在禁止内幕交易方面，比较重要的有美国 ...
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的《证券法》实施以来，国务院并未根据法律授权认定过其他证券的种类。总体上，我国目前《证券法》中的证券概念是以股票、债券为基本类型，相关证券发行、 土地，并允许购买果园者自愿与该公司签订一份管理服务合同，将所买果园委托给 Howey 公司负责种植、经营和销售。如果果园投资者签订管理服务合同，未经公司同意 ...
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由物品修改为财物，主要是解决实践中有一定财产属性的财物（有价证券、房产证、股票等）能否作为扣押对象的争议问题。从语义解释上讲，所谓财物，可以涵 人员、检察人员、侦查人员进行。 第二百六十四条未成年犯罪嫌疑人、被告人没有委托辩护人的，人民法院、人民检察院、公安机关应当通知法律援助机构指派律师为其提供辩护 ...
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由物品修改为财物，主要是解决实践中有一定财产属性的财物（有价证券、房产证、股票等）能否作为扣押对象的争议问题。从语义解释上讲，所谓财物，可以涵 人员、检察人员、侦查人员进行。 第二百六十四条未成年犯罪嫌疑人、被告人没有委托辩护人的，人民法院、人民检察院、公安机关应当通知法律援助机构指派律师为其提供辩护 ...
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析产纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告袁某，原告郭某和袁某的特别授权委托代理人，被告胡某、袁某、袁某及其特别授权委托代理人到庭参加诉讼 条、第二十六条、第二十九条之规定，判决如下：一、胡某在证券公司中的股票及资金归原告袁某所有；二、袁某应于本判决生效之日起十日内给付胡某、 ...
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包括介绍长江公司与境外机构美国第一中国资本投资银行 (FCC) 接洽 . 旅业公司与 FCC 签订委托合同后 ， 旅业公司便直接与 FCC 联系 ， 而不再理睬被告 . 至于选壳、买壳 年12月15日公开开庭进行了审理。原告李行健、季恒铨的委托代理人郝惠珍、杨伟，被告华教中心的法定代表人朱兆榕，被告 ...
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分行提供的所有证据的真实性均无异议；2、程圻是根据西埃艾公司的委托而进行了相关的股票和现金交易，程圻是职务行为；3、程圻已将上述新亚B股和 西埃艾公司的200000股新亚B股，决定以西埃艾公司董事唐纳德名义来开户，并授权西埃艾公司上海办事处的职员程圻办理开户、买卖及现金存取等一切交易。1995年11月 ...
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