这样看来，英美法系的证券公司受客户委托买卖证券最终由客户承受风险的行为就是代理行为。因我国传统上是大陆法系国家，所以在当前的法律框架下，代理说是站 分权。 此时，也许有学者会提出疑问，既然客户保证金归券商所有，那么为什么《股票发行与交易暂行条例》、《证券法》却又禁止券商挪用客户保证金，且后者又规定客户 ...
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[M].北京：中国政法大学出版社，1997.5-8;王泽鉴.民法物权[M].北京：北京大学出版社，2009.453，457. [6]叶金强.公信力的法律构造[M].北京：北京大学出版社，2004.91. [7]王轶.物权变动论[M].北京：中国人民大学出版社，2001.252-253;肖厚国.物权 ...
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从刑法规范的内部限制犯罪构成的结构，并藉此约束立法者表述刑法规范的形式；后者则是从刑法规范的外部限定犯罪构成的范围，目的在于防止司法者将抽象的法律规范适用于其 三种操纵证券、期货市场行为，其后又规定：（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。(3）《刑法》第190条之一骗购外汇罪，列举了二种骗购外汇行为， ...
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从刑法规范的内部限制犯罪构成的结构，并藉此约束立法者表述刑法规范的形式；后者则是从刑法规范的外部限定犯罪构成的范围，目的在于防止司法者将抽象的法律规范适用于其 三种操纵证券、期货市场行为，其后又规定：（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。(3）《刑法》第190条之一骗购外汇罪，列举了二种骗购外汇行为， ...
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从刑法规范的内部限制犯罪构成的结构，并藉此约束立法者表述刑法规范的形式；后者则是从刑法规范的外部限定犯罪构成的范围，目的在于防止司法者将抽象的法律规范适用于其 三种操纵证券、期货市场行为，其后又规定：（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。(3）《刑法》第190条之一骗购外汇罪，列举了二种骗购外汇行为， ...
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从刑法规范的内部限制犯罪构成的结构，并藉此约束立法者表述刑法规范的形式；后者则是从刑法规范的外部限定犯罪构成的范围，目的在于防止司法者将抽象的法律规范适用于其 三种操纵证券、期货市场行为，其后又规定：（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。(3）《刑法》第190条之一骗购外汇罪，列举了二种骗购外汇行为， ...
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、促进产业集中和规模经济形成、优化资源配置等方面起着重要作用。投资银行所从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等 文书，也需要投资银行业务人员能恪尽职守，并有很强的分析判断能力。 3、严格按照科学的操作规程进行尽职调查，明确各方法律责任。这就需要商业银行制定严格的 ...
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引入一般性反欺诈条款，以此限制证券发行人与发行参加人的行为。所谓一般性反欺诈条款，是本着概括一切可能存在的不法行为的目的而对证券发行或交易中无法一一明文 交易的善意相对人因而所受的损害，承担赔偿责任。一般性反欺诈条款在明文规定民事赔偿责任的条款规定限制多、要求严格、对投资者的保护不力的情况下出现，弥补 ...
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制约的制衡机制；第二，明确基金托管人的激励机制和法律责任。 为解决基金托管人的独立性，有很多学者都主张在我国契约型证券投资基金的治理架构下（当然，若相关 管理人、基金托管人有其它重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。业内人士认为，从立法动机分析，《证券投资基金法》上述限制条款受制于当时的 ...
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增值的责任，从而有利于企业的长远发展。 关于职工持股。职工持股导致股东人数超过200人的现象，在民营企业中屡见不鲜。实践当中，解决职工股问题的法律方法 完善，第二轮调查完成之时，发行上市的法律问题应基本得到解决。 证监会与司法部2007年3月联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第12条规定 ...
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