行为受到公司法严格的限制，公司法第一百四十九条规定了股份有限公司“回购”股份的限制和条件，根据该条规定亦可推知股份“回购”的主体是发行股份的股份有限公司本身 ，受托人收取管理费；而一般委托代理关系中，委托代理人是以被代理人的名义行事，代理行为的法律后果一般由被代理人承担。（2）信托关系中，信托财产独立 ...
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引入一般性反欺诈条款，以此限制证券发行人与发行参加人的行为。所谓一般性反欺诈条款，是本着概括一切可能存在的不法行为的目的而对证券发行或交易中无法一一明文 交易的善意相对人因而所受的损害，承担赔偿责任。一般性反欺诈条款在明文规定民事赔偿责任的条款规定限制多、要求严格、对投资者的保护不力的情况下出现，弥补 ...
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理论上对证券投资基金从组织形式上进行分类的结果，其不过是基金的一个类别。认为公司型基金是公司，实际上只看到了公司型基金制度设计中的法律当事人之一 制度，大陆法系国家则比较保守，往往采取较为严格的许可制。只有达到所在国的要求，才能成为合格的基金管理人。对于托管人的资格要求，各国做法基本一致，即要求基金 ...
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国家的收购规章更趋一致。[29] 而且，虽然实际上行之有效的关于收购的法律限制存有差异，但有迹象表明，这些限制亦在趋同。特别是，几十年来，美国加强对 制度的建立，可以不用扰乱既存公司的运行秩序来对小股东加以保护。譬如，法兰克福证券交易所新兴市场规则规定了更加严格的披露义务和GAA会计准则，对新设公司 ...
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、促进产业集中和规模经济形成、优化资源配置等方面起着重要作用。投资银行所从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等 文书，也需要投资银行业务人员能恪尽职守，并有很强的分析判断能力。 3、严格按照科学的操作规程进行尽职调查，明确各方法律责任。这就需要商业银行制定严格的 ...
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结算机构实行行业自律管理。第五条 证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第六条中国证监会依法对 依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。第四章 证券的登记第二十六条 上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务 ...
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中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。 第二十条 依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。 第四章证券的登记 第二十六条上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记 ...
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，证券市场虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或交易过程中对重大事件做出违背事实真相的虚假记载或误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏的 合的情形下不同的责任选择赔偿结果迥异的情况。 （2）不利于保护投资者的利益 由于《若干规定》中规定揭露日或更正日这一限制，就使同样受虚假陈述蒙蔽 ...
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协会登记为所有权人。首先，社会所有一词只能代表不确定的人群，而不能形成明确的、肯定的法律关系主体；把宗教财产规定为社会所有，实际上是把宗教财产 抵押权的设定人和受担保债权予以限制。如日本企业担保法规定，唯股份有限公司发行公司债，可以设定浮动抵押。这是因为对股份有限公司的财产状况有严格的监管制度，其运营 ...
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的行为受到公司法严格的限制，公司法第一百四十九条规定了股份有限公司回购股份的限制和条件，根据该条规定亦可推知股份回购的主体是发行股份的股份有限公司本身 承担，受托人收取管理费；而一般委托代理关系中，委托代理人是以被代理人的名义行事，代理行为的法律后果一般由被代理人承担。（2）信托关系中，信托财产独立于 ...
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